A “Medidas para a Administração do Negócio de Corretagem de Valores Mobiliários” (证券经济业务管理办法, doravante denominadas “Medidas”) emitidas pela China Securities Regulatory Commission (CSRC) entraram em vigor em 28 de fevereiro de 2023.
Na China, o negócio de corretagem de valores mobiliários é o negócio tradicional das empresas chinesas de valores mobiliários, que se refere às atividades operacionais, como comercialização de transações de valores mobiliários, abertura de contas confiadas por investidores, processamento de ordens de negociação e tratamento de liquidações.
Até agora, as empresas de valores mobiliários da China têm 12 mil filiais com 355 mil praticantes de valores mobiliários e 210 milhões de clientes. Enquanto isso, essas empresas se acostumaram a expandir seus negócios online.
A situação atual envolve algumas mudanças adaptativas na regulamentação do negócio de corretagem de valores mobiliários na China, que é a principal razão por trás da emissão das Medidas.
Os seguintes pontos são dignos de nota nas Medidas.
- As empresas de valores mobiliários envolvidas no negócio de corretagem de valores mobiliários podem escolher mídia de notícias, plataformas de informações da Internet e outras plataformas de terceiros para publicidade. Qualquer sessão do negócio de corretagem de valores mobiliários, como solicitação de investidores e recebimento de ordens de negociação, deve ser realizada de forma independente por empresas de valores mobiliários sem envolvimento de terceiros, .
- As empresas de valores mobiliários devem estar cientes das informações básicas dos investidores, incluindo sua situação patrimonial, experiência de investimento e preferência de risco.
- Os investidores devem adotar autenticação de nome real na abertura de contas de capital e valores mobiliários em sociedades de valores mobiliários.
Foto da capa por Chai Zhaoyang em Unsplash
Contribuintes: Equipe de colaboradores da equipe CJO
