Principais tópicos:

• A não acusação de conformidade corporativa, estabelecida sob a promoção da Procuradoria Popular Suprema da China (SPP) em 2020, foi gradualmente reconhecida pelo judiciário e pelos profissionais do direito.
• Em junho de 2021, o SPP, outros reguladores e câmaras de comércio divulgaram conjuntamente as Opiniões Orientadoras sobre o Estabelecimento de um Mecanismo de Supervisão e Avaliação de Terceiros para a Conformidade das Empresas Envolvidas em Casos (para Implementação do Julgamento), introduzindo um mecanismo de supervisão e avaliação de terceiros.
• A organização de supervisão e avaliação de terceiros é um grupo de trabalho provisório nomeado pelo comitê de gestão do mecanismo de supervisão e avaliação de terceiros para inspecionar e aceitar a retificação da empresa envolvida em um caso particular.

A justiça restaurativa para corporações na China refere-se principalmente à não acusação de conformidade corporativa.

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Esse mecanismo de não-processamento de conformidade corporativa, estabelecido sob a promoção da Procuradoria Popular Suprema da China (“SPP”) em 2020, foi gradualmente reconhecido pelo judiciário e pelos profissionais do direito.

I. Quadro Geral

Chen Lei, pesquisador associado do Instituto de Teoria da Procuradoria do SPP, resumiu o processo de criação do mecanismo e publicou seu artigo “Prática e Desenvolvimento da Reforma de Conformidade Corporativa” (涉案企业合规改革的实践与发展), na revista “Procuradoria do Povo” (人民检察) (No. 15, 2022).

Para ele, o processo de promoção da não persecução do compliance empresarial pela SPP pode ser dividido em três fases.

1. O primeiro lote de programas piloto

Em março de 2020, o SPP lançou o primeiro lote de programas piloto para a não acusação de conformidade corporativa em seis procurações piloto, incluindo Procuradorias do Povo no Novo Distrito de Pudong e Distrito de Jinshan do Município de Xangai, Zhangjiagang da Província de Jiangsu, Tancheng da Província de Shandong e Distrito de Nanshan e Distrito de Baoan do Município de Shenzhen.

A SPP exigia que essas procurações-piloto, ao lidar com casos que não exigissem prisão ou processo judicial de acordo com a lei, pudessem ordenar que as empresas envolvidas assumissem um compromisso de conformidade e tomassem as medidas corretivas pertinentes. As seis procurações explorariam e formulariam regras e procedimentos detalhados a seu próprio critério e o SPP aprenderia com sua experiência para desenvolver um mecanismo melhor.

Nesse sentido, a SPP estabeleceu um grupo de trabalho sobre pesquisa e orientação sobre questões de compliance corporativo em novembro de 2020, para assumir a liderança no avanço da pesquisa teórica e orientação prática sobre questões de compliance corporativo.

2. O segundo lote de programas piloto

Em abril de 2021, o SPP lançou o programa piloto para não-processamento de compliance corporativo e emitiu o “Plano de Trabalho para o Lançamento do Programa Piloto para Reforma de Compliance Corporativo” (关于开展企业合规改革试点工作方案). O SPP expandiu seu segundo lote de programas-piloto para 61 procurações municipais e 38 procurações populares.

As procurações na China são divididas em quatro níveis, do topo ao local, ou seja, o SPP, procurações provinciais, procurações municipais e procurações populares.

Para o segundo lote de programas-piloto, em junho de 2021, o SPP, outros reguladores e câmaras de comércio lançaram em conjunto as “Opiniões Orientadoras sobre o Estabelecimento de um Mecanismo de Supervisão e Avaliação de Terceiros para a Conformidade de Empresas Envolvidas em Casos (para Implementação de Julgamento)” (as “Opiniões Orientadoras”, 关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)).

De acordo com as Opiniões Orientadoras, o comitê de gestão do mecanismo de supervisão e avaliação de terceiros selecionará e nomeará organizações de supervisão e avaliação de terceiros (a “Organização de Terceiros”), e a Organização de Terceiros investigará, avaliará, supervisionará e inspecionará os compromissos de conformidade das empresas envolvidas nos casos, e os resultados da investigação servirão como uma referência importante para os procuradores lidarem com os casos de acordo com a lei.

3. Implementação completa

Em abril de 2022, o SPP resumiu de forma abrangente a experiência e a prática dos programas-piloto de reforma de conformidade corporativa nos dois lotes anteriores e implementou totalmente a política de não acusação de conformidade corporativa entre as procuradorias de todo o país.

Nesse sentido, a SPP tem trabalhado com outras autoridades e organizações governamentais para liberar as “Medidas de Desenvolvimento, Avaliação e Revisão da Conformidade das Empresas Envolvidas nos Casos (para Implementação do Julgamento)” (涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)).

II. Procedimentos de não-acusação de conformidade

1. Inicialização

Uma vez que uma empresa esteja envolvida em um processo criminal, ela pode requerer ao Ministério Público para iniciar o processo de não-acusação de conformidade, ou o Ministério Público pode decidir iniciar o processo a seu critério.

Se uma empresa apresentar um pedido de não-acusação de conformidade, a procuradoria fará uma investigação, a fim de determinar se a empresa reúne as condições para a retificação. Tal investigação pode ser conduzida pela própria procuradoria, ou pode fazer com que o comitê local de supervisão e avaliação do mecanismo de avaliação nomeie advogados para conduzir a devida diligência na empresa envolvida no caso.

Se a procuradoria decidir, a seu critério, iniciar o procedimento, uma carta de intenção para retificação de conformidade deve ser concedida à empresa.

2.As empresas assumem compromissos de compliance e emitem planos de compliance

Se uma empresa deseja fazer a retificação de conformidade, ela precisa emitir um compromisso de retificação de conformidade para a procuradoria. A empresa é então obrigada a apresentar um plano de retificação de conformidade à procuradoria detalhando as medidas de retificação propostas.

3. O comitê de gerenciamento do mecanismo de supervisão e avaliação de terceiros seleciona a Organização de Terceiros para o caso

A retificação da conformidade corporativa envolve muitas áreas especializadas, de modo que as procurações muitas vezes não têm competência profissional suficiente para avaliar o status da retificação corporativa. Portanto, as procurações estabeleceram tal comitê de gerenciamento de mecanismo de supervisão e avaliação de terceiros, juntamente com outras autoridades reguladoras, associações industriais, câmaras de comércio e profissionais jurídicos e financeiros, para fins de cooperação regulatória.

A Organização de Terceiros para supervisão e avaliação é um grupo de trabalho provisório nomeado pelo comitê de gestão do mecanismo de supervisão e avaliação de terceiros para fiscalizar e aceitar a retificação da empresa envolvida em um caso particular.

A Organização de Terceiros tem os seguintes poderes:

(1) analisar a viabilidade, eficácia e abrangência do plano de retificação de conformidade proposto pela empresa, e fazer sugestões de alterações e melhorias;

(2) determinar o prazo para retificação de acordo com as circunstâncias específicas do caso e o prazo comprometido pela empresa para executar; e

(3) para rever o estado de retificação da empresa.

4. Audição e aceitação

Ao final da retificação, a empresa pode solicitar ao procurador uma audiência para determinar se a retificação do empreendimento é elegível para aceitação.

Se a retificação da empresa for aceita, a procuradoria emitirá um parecer do Ministério Público sobre a clemência das penalidades administrativas impostas à empresa.

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Foto por Ricardo Lu on Unsplash

Contribuintes: Guodong Du 杜国栋

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