Principais tópicos:
- Desde 2020, a Procuradoria do Povo Suprema da China está explorando o estabelecimento de um sistema de não-processo de conformidade corporativa.
- Entre as tentativas-piloto das procuradorias locais, dois modos de sistema de não-promotoria de conformidade corporativa estão tomando forma: um é “Modo A - não acusação relativa e sugestão de procuradoria”, e o outro é “Modo B - não acusação condicional”.
- Em junho de 2021, o SPP divulgou as “Opiniões de Orientação sobre o Estabelecimento de um Mecanismo de Supervisão e Avaliação de Terceiros para a Conformidade de Empresas Envolvidas em Casos (para Implementação de Teste)” (关于 建立 涉案 企业 合 合 规 第三方 监督 评估 机制 的 指导 意见(试行)), sinalizando a adoção do “Modo B - não acusação condicional” ao introduzir um mecanismo de supervisão e avaliação de terceiros.
A não ação penal em conformidade corporativa (em chinês, "合 规 不 起诉") se refere a um sistema pelo qual as procuradoras podem ordenar que empresas suspeitas de crimes, que atendam a requisitos específicos, desenvolvam e implementem um sistema de gestão de conformidade. do período de fiscalização, a procuradoria deve tomar uma decisão de não ação penal, desde que a empresa suspeita tenha sido aprovada na fiscalização.
Em março de 2020, a Procuradoria Suprema do Povo (SPP) da China decidiu criar um sistema de não-processo para conformidade corporativa com base nas abordagens dos EUA e do Reino Unido para Acordos de Processamento Diferidos (DPAs).
I. Exploração Preliminar
Em março de 2020, o SPP lançou um programa piloto, ou seja, as procuradorias realizavam o regime de fiscalização do compliance empresarial sob o princípio de que as pessoas jurídicas suspeitas de praticar crimes não seriam detidas, processadas ou condenadas a penas criminais nos termos da lei.
O SPP designa seis procuradores piloto, incluindo Procuradoras do Povo no Novo Distrito de Pudong do Município de Xangai, Distrito de Nanshan e Distrito de Baoan do Município de Shenzhen, Zhangjiagang da Província de Jiangsu e Tancheng da Província de Shandong. As seis procuradorias locais estão explorando como conduzir o sistema de conformidade corporativa e não processo judicial em casos criminais relacionados a empresas.
Naquela época, o SPP não tinha um plano preliminar para as regras específicas desse sistema, e eram as procuradorias locais que estavam explorando o modelo viável.
II. Resultados do piloto
Entre as tentativas-piloto das procuradorias locais, dois modos de conformidade corporativa do sistema de não processo estão tomando forma: um é o “Modo A - não processo relativo e sugestão da procuradoria”; o outro sendo “Modo B - não acusação condicional”.
1. Modo A - Sugestão relativa à não acusação e procuradoria
A procuradoria dará sugestões procuratórias à empresa suspeita de cometer crimes enquanto toma a decisão sobre a não ação penal. A empresa deve ser instada a tomar as medidas de retificação relevantes, incluindo o estabelecimento e melhoria do sistema de compliance e sistema de gestão correspondente, o desenvolvimento de um plano de operação de compliance, a constituição de uma equipe especializada em gestão e controle de compliance e a implementação de medidas de prevenção e controle de riscos.
Há uma opinião, no entanto, de que o efeito de incentivo neste modo é insatisfatório. Uma vez que a procuradoria tomou uma decisão sobre a não ação penal relativa, isso significa que as empresas suspeitas de cometer crimes já foram isentas de responsabilidade criminal em certa medida. Neste caso, a motivação das empresas para continuar a implementar as sugestões da procuradoria será muito reduzida, por isso é difícil para a procuradoria efetivamente exigir que as empresas tomem medidas de ratificação.
2. Modo B - Sem acusação condicional
O modo de não processo condicional consiste nos seguintes processos:
(1) a empresa suspeita de cometer crimes se declara expressamente culpada e aceita a punição criminal que pode ser imposta a si mesma;
(2) a empresa emite um compromisso de retificação de conformidade e formula um plano de retificação de conformidade (ou assina um acordo de supervisão de conformidade);
(3) a procuradoria estabelece um período de inspeção para a supervisão do cumprimento;
(4) monitores independentes de conformidade ou supervisores de conformidade, incluindo advogados, contadores, agentes tributários e outros profissionais, devem trabalhar na empresa para supervisionar a implementação do plano de conformidade ou acordo de supervisão de conformidade;
(5) após o término do período de inspeção, a procuradoria deve continuar a audiência pública e determinar se deve tomar uma decisão de não-acusação ou não.
Comparado com o Modo A, o Modo B tem um efeito de incentivo melhor, pois uma inspeção ou avaliação deve ser feita antes da decisão ser tomada.
III. Lições aprendidas
Após o período piloto de um ano, em abril de 2021, a SPP lançou o “Plano de Trabalho para o Lançamento do Programa Piloto para Reforma da Conformidade Corporativa”(“ O Plano ”, 关于 开展 企业 合 规 改革 试点 工作 方案). Para promover um programa piloto em larga escala em mais cidades, o SPP lançou oficialmente a segunda fase do programa piloto.
De acordo com a introdução do SPP ao Plano, definiu o sistema de não ação penal no compliance corporativo como:
No que se refere aos processos criminais corporativos que as procuradorias tratam, ao tomar a decisão de não prender, de não julgar de acordo com a lei ou de propor uma pena mais leve com base no sistema de “impor punições brandas aos que se declararem culpados e aceitarem punições”, para o suspeitas de crimes específicos cometidos por empresas, as procuradorias devem exortar as empresas envolvidas a se comprometerem com a conformidade e a retificar e implementar ativamente em combinação com a situação real dos casos, de modo a promover a operação comercial legal das empresas em conformidade com as leis e regulamentos, e também para reduzir e prevenir crimes corporativos.
O SPP ainda não publicou o texto completo do Plano e não sabemos qual das duas modalidades ele adota no momento.
No entanto, ao apresentar este Plano, o SPP mencionou “Vamos explorar o estabelecimento de um mecanismo de supervisão de terceiros para conformidade corporativa. Por meio da supervisão de terceiros, devemos supervisionar e promover as empresas no cumprimento de seus compromissos de conformidade. "
Isso indica que o SPP concorda com esta prática: uma organização terceirizada profissional será responsável por supervisionar a implementação dos planos de retificação de conformidade corporativa.
Com base nisso, em junho de 2021, o SPP divulgou o “Opiniões de orientação sobre o estabelecimento de um mecanismo de supervisão e avaliação de terceiros para a conformidade das empresas envolvidas em casos (para implementação de teste) ”(as“ Opiniões de orientação ”, 关于 建立 涉案 企业 合 规 第三方 监督 监督 评估 机制 的 指导 意见 (试行)).
De acordo com os pareceres orientadores, o mecanismo de terceiros significa que, ao lidar com casos criminais relacionados a empresas, as procuradorias devem encaminhar os casos que satisfaçam os requisitos aplicáveis para o programa piloto para a reforma de conformidade corporativa a uma organização de supervisão e avaliação terceirizada selecionada e indicado pelo comitê gestor do mecanismo de supervisão e avaliação terceirizado, que irá apurar, avaliar, fiscalizar e fiscalizar o compromisso de compliance das empresas envolvidas no caso. Os resultados da investigação servirão como uma referência importante para as procuradorias tratarem dos casos de acordo com a lei.
O referido comitê é composto pela procuradoria, outros departamentos governamentais com funções de supervisão de mercado e duas instituições de natureza semelhante às câmaras de comércio - Federação da Indústria e Comércio de toda a China e Conselho da China para a Promoção do Comércio Internacional (CCPIT).
De acordo com os pareceres orientadores, a procuradoria decidirá se aprova ou desaprova a prisão, processa ou não, e se altera as medidas obrigatórias com base nos resultados da supervisão e avaliação de terceiros para a retificação de conformidade corporativa.
Como resultado, pode-se inferir que o SPP adotou a segunda modalidade citada acima, ou seja, o Modo B de não-ação condicional sob o qual a avaliação será feita antes da decisão.
XNUMX. Nossos comentários
O não processo de compliance corporativo não é um regime já estipulado nas leis existentes da China, mas uma tentativa inovadora do SPP.
Caso a tentativa inovadora do SPP se mostre viável, estimamos que, no futuro, o SPP poderá esclarecer o regime na forma de interpretações judiciais. Também é possível que o regime se transforme em leis orientadas pelo legislador.
A implementação pela SPP do sistema de não-procuração de conformidade corporativa é um dos exemplos do envolvimento mais profundo e contínuo da SPP na sociedade e na economia.
Como mencionamos em postagens anteriores, o sistema de procuradoria na China não pode mais ser ignorado.
Também mencionamos que a procuradoria está fortalecendo suas outras funções depois que sua função principal - investigar o peculato, corrupção e crimes no cargo - foi transferida para a recém-criada Comissão de Fiscalização.
O litígio de interesse público é uma das formas que ele adota, e o sistema de não-ação judicial de conformidade corporativa é outra tentativa.
Em agosto de 2021, o Partido Comunista da China (PCC) divulgou as “Opiniões do Comitê Central do PCC sobre o Fortalecimento da Supervisão Legal dos Procuradores na Nova Era” (中共中央 关于 加强 新 时代 检察 机关 法律 监督 工作 的 意见), indicando que o órgãos procuratórios ganharam mais apoio.
Foto por Markus Winkler on Unsplash
Contribuintes: Guodong Du 杜国栋
