Principais tópicos:
- A partir de 2022, todas as empresas estatais (CSEs) centrais chinesas são obrigadas a estabelecer o cargo de Chief Compliance Officer (CCO), cargo ocupado simultaneamente pelo Conselho Geral.
- Os CSEs são solicitados a incorporar a revisão de conformidade na operação e no processo de gerenciamento como um procedimento obrigatório.
- Quase todos os CSEs estão estabelecendo sistemas de gerenciamento de conformidade e o posto de CCO, e muitos deles estão a caminho da certificação de sistemas de gerenciamento de conformidade sob ISO 37301:2011 e GB/T35770-2022.
- Essa prática também está sendo estendida das CSEs para empresas estatais locais.
A autoridade reguladora das empresas estatais (SOEs) da China exige que todas as SOEs centrais estabeleçam o cargo de Chief Compliance Officer (CCO).
Em agosto de 2022, a Comissão de Supervisão e Administração de Ativos Estatais do Conselho de Estado (SASAC) promulgou as “Medidas para a Gestão de Conformidade das Empresas Estatais Centrais (CSEs)” (中央企业合规管理办法, doravante denominadas "2022 Medidas"), exigindo que os CSEs, diante da situação atual, configurem o cargo de CCO, que será ocupado concomitantemente pelo Diretor Jurídico.
O CCO se reporta aos responsáveis pela empresa, conduz o departamento de gestão de conformidade para realizar a gestão de conformidade e orienta as empresas e departamentos subordinados a realizar a gestão de conformidade.
As empresas estatais centrais, abreviação de "empresas estatais geridas centralmente", referem-se a empresas totalmente estatais ou estatais geridas pelo governo central.
Subordinado ao Conselho de Estado, o SASAC tem autoridade para supervisionar algumas CSEs e é um investidor nessas CSEs.
I. Papel do CCO
O SASAC exige que os CSEs incorporem a revisão de conformidade na operação e no processo de gerenciamento como um procedimento obrigatório.
O CCO deve emitir pareceres de revisão de conformidade em assuntos importantes de tomada de decisão e dar opiniões claras sobre o cumprimento de assuntos a serem decididos.
Se uma CSE, devido a suas violações, estiver sujeita a grandes disputas legais, grandes penalidades administrativas, processos criminais ou grandes riscos de conformidade, como sanções por organizações internacionais, que resulte ou possa resultar em perdas significativas de ativos ou sérios impactos adversos, o O CCO deve assumir a liderança na organização do departamento de gestão de conformidade para tomar medidas de resposta.
O departamento de gestão de conformidade liderado pelo CCO tem as seguintes funções e poderes:
- organizar a elaboração de normas de gestão de compliance, planos anuais, relatórios de trabalho, etc.;
- conduzir uma revisão de conformidade de regras e regulamentos, contratos comerciais e decisões importantes;
- identificar, alertar e lidar com riscos de compliance;
- avaliar a eficácia do sistema de gestão de conformidade autorizado pelo Conselho de Administração;
- aceitar denúncias de violações, propor pareceres sigilosos e organizar ou participar da investigação de violações;
- organizar ou auxiliar outros departamentos da empresa na realização de treinamentos de compliance;
- aceitar consultoria de compliance de outros departamentos da empresa; e
- promover a informatização da gestão de compliance.
II. Promoção da SASAC da conformidade corporativa das CSEs
A SASAC promove a conformidade corporativa entre as CSEs desde 2018. No mesmo ano, a SASAC promulgou as “Diretrizes sobre gerenciamento de conformidade de empresas estatais centrais (para implementação experimental)” (中央企业合规管理指引(试行), doravante denominado " 2018 Guidelines"), exigindo que os CSEs fortaleçam a gestão de compliance.
De acordo com as Diretrizes de 2018, “gestão de conformidade” refere-se a atividades de gerenciamento organizadas e/ou planejadas, como formulação de regras, identificação de riscos, revisão de conformidade, resposta a riscos, prestação de contas, avaliação e treinamento de conformidade, com o objetivo de prevenir e controlar efetivamente a conformidade riscos, tendo como alvo o comportamento de gestão empresarial das empresas e dos empregados.
Desde então, o SASAC confirmou ainda 2022 como o ano de fortalecimento da gestão de conformidade para CSEs. Nesta base, os SASAC promulgou ainda as Medidas de 2022, substituindo as Orientações de 2018.
As Medidas de 2022 exigem que os CSEs estabeleçam e melhorem o sistema de gestão de conformidade. Antes disso, alguns CSEs já estão a caminho da construção do sistema de gestão de compliance de acordo com os Compliance Management Systems—Requirements with Guidance for Use (ISO 37301:2011) emitido pela International Organization for Standardization em 2021.
De acordo com a ISO 37301:2011, uma empresa deve designar uma pessoa para ser responsável e se encarregar da operação do sistema de gestão de compliance. Portanto, os CSEs que atendem à ISO 37301:2011 também criaram o cargo de CCO para atender aos requisitos.
Com base na experiência desses CSEs, o SASAC exige formalmente que todos os CSEs estabeleçam o cargo de CCO nas Medidas de 2022.
Em 12 de outubro de 2022, a China promulgou seus próprios Sistemas de Gerenciamento de Conformidade - Requisitos com Orientação para Uso (GB/T35770-2022) (合规管理体系要求及使用指南), que é basicamente equivalente à ISO 37301:2011.
Isso significa que os CSEs que cumprem GB/T35770-2022 também precisam configurar o cargo de CCO.
Atualmente, quase todos os CSEs estão estabelecendo sistemas de gerenciamento de conformidade e o posto de CCO, e muitos deles estão a caminho da certificação de sistemas de gerenciamento de conformidade sob ISO 37301:2011 e GB/T35770-2022.
Essa prática também está sendo estendida das CSEs para empresas estatais locais. Por exemplo, a província de Guangdong exige que as empresas estatais sob sua jurisdição também aceitem a certificação ISO 37301:2011. Isso significa que essas empresas também criarão o cargo de CCO.
III. Nossos comentários
De acordo com as Medidas de 2022, o CCO será assumido pelo Diretor Jurídico concomitantemente. Isso significa que a pessoa que ocupa esse cargo é responsável tanto pelo gerenciamento jurídico quanto pelo gerenciamento de compliance. No entanto, existe um potencial conflito de interesses entre essas duas responsabilidades.
Por um lado, o Diretor Jurídico, que simultaneamente atua como CCO, pode se reportar diretamente ao responsável pela empresa sem passar pelo nível gerencial no trabalho de compliance; por outro lado, o Conselho Geral deve participar do trabalho do nível gerencial na gestão jurídica.
Isso significa que o CCO supervisionará o trabalho em que esteve envolvido anteriormente. Em outras palavras, o CCO pode não ter um status neutro independente.
Continuaremos observando como o SASAC e os CSEs resolvem esse conflito.
Contribuintes: Guodong Du 杜国栋
