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Opiniões de orientação sobre o estabelecimento de um mecanismo de supervisão e avaliação de terceiros para a conformidade de empresas envolvidas em casos (para implementação de teste) (2021)

关于 建立 涉案 企业 合 规 第三方 监督 评估 机制 的 指导 意见 (试行.

Tipo de leis Política judicial

Organismo emissor Ministério das Finanças , Administração Estatal para Regulação do Mercado , Administração Tributária Estadual , Procuradoria Popular Suprema , ministro da Justiça , Ministério da Ecologia e Meio Ambiente , Federação Chinesa de Indústria e Comércio , Conselho da China para a Promoção do Comércio Internacional , Comissão de Supervisão e Administração de Ativos Estatais do Conselho de Estado

Data de promulgação Junho 03, 2021

Data efetiva Junho 03, 2021

Status de validade Válido

Âmbito de aplicação Em todo o país

Tópico (s) Direito Empresarial

Editor (es) Yuan Yanchao 袁 燕 超

Em 3 de junho de 2021, a Procuradoria do Povo Suprema (SPP) da China divulgou as “Opiniões de Orientação sobre o Estabelecimento de um Mecanismo de Supervisão e Avaliação de Terceiros para a Conformidade de Empresas Envolvidas em Casos (para Implementação de Teste)” (关于 建立 涉案 企业 合 规 第三方监督 评估 机制 的 指导 意见 (试行)) e Casos Típicos relativos à reforma piloto de compliance corporativo, fornecendo assim às procuratorias piloto orientação sobre o trabalho de não ação penal de compliance corporativo.

"Sistema de conformidade corporativa de não ação penal" refere-se a um sistema sob o qual os promotores podem ordenar que empresas suspeitas de crimes proponham um plano especial de conformidade de acordo com os fatos dos crimes, exortá-las a estabelecer o sistema de gestão de conformidade corporativa e, em seguida, fazer uma decisão de acusação conforme apropriado, onde eles acharem que tais empresas estão dispostas a estabelecer um sistema de conformidade. Este sistema visa instar as empresas envolvidas em casos a assumir compromissos de conformidade e implementá-los ativamente, promover as empresas a operarem em conformidade com as leis e regulamentos e reduzir e prevenir crimes cometidos por empresas. Impulsionada pelo SPP, a China vem explorando e implementando esse sistema.

Desde março de 2020, o SPP lançou a primeira fase do programa piloto em seis procuradorias de nível primário de Xangai, Jiangsu, Shandong e Guangdong.

Em abril de 2021, o SPP emitiu o "Programa para Realizar a Reforma Piloto da Conformidade Corporativa" (关于 开展 企业 合 规 改革 试点 工作 的 方案) (doravante denominado o "Programa"), que lançou oficialmente a segunda fase do reforma piloto de conformidade corporativa. O escopo do programa piloto foi expandido para dez províncias (municípios), a saber, Pequim, Liaoning, Xangai, Jiangsu, Zhejiang, Fujian, Shandong, Hubei, Hunan e Guangdong. De acordo com o Programa, as unidades piloto específicas seriam determinadas pelas supracitadas procuradorias de nível provincial, a seu critério, e cada província (município) designaria uma ou duas procuradorias de nível primário como unidades piloto.

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