Várias opiniões dos tribunais de Xangai sobre serviços e garantias para uma maior abertura do setor financeiro
Com o objetivo de implementar plenamente o espírito das importantes instruções do Secretário-Geral Xi Jinping sobre a expansão da abertura do setor financeiro e as decisões do Comitê Central sobre a abertura do setor financeiro para o mundo exterior, e para estabelecer um ambiente jurídico sólido para o desenvolvimento de alta qualidade do Centro Financeiro Internacional de Xangai, esta opinião foi formulada de acordo com o Plano-Quadro para a Zona Especial Lin-gang da Zona de Livre Comércio Piloto da China (Xangai), Opiniões para Acelerar a Construção de Xangai como Centro Financeiro Internacional Centro e Fornecimento de Apoio Financeiro para o Desenvolvimento Integrado da Região do Delta do Rio Yangtze, Pareceres do Supremo Tribunal Popular sobre Disposições Relativas aos Serviços Judiciais e Garantias Fornecidos pelos Tribunais Populares para a Construção da China (Xangai) Zona piloto de livre comércio Lin-Gang Área Especial, Diretrizes do Supremo Tribunal Popular sobre os Serviços e G garantia dos Tribunais Populares para uma maior expansão da abertura, e os planos-quadro relevantes do Comitê do Partido Municipal de Xangai, à luz da prática de julgamento dos tribunais em Xangai.
I. Requisitos gerais do serviço judicial e garantias para uma maior abertura do setor financeiro
1. Devemos compreender profundamente a importância de uma maior abertura do setor financeiro
Como política nacional básica da China, a abertura é o único caminho para a prosperidade e o desenvolvimento nacional. Uma maior abertura do setor financeiro representa uma importante decisão tomada pelo Comitê Central do PCC com o camarada Xi Jinping em seu núcleo, e uma exigência necessária na construção de um novo paradigma de desenvolvimento com a circulação doméstica sendo o esteio e as duas circulações se reforçando. . Além disso, a promoção é também a necessidade interna de aprofundar ainda mais a reforma e o desenvolvimento de alta qualidade da indústria financeira da China. A ampliação da abertura do setor financeiro ajudará a promover a reforma e inovação financeiras da China, melhorar ainda mais o sistema do mercado financeiro em Xangai e aumentar a atratividade e a influência do papel de Xangai como Centro Financeiro Internacional, para que possamos melhorar o da China voz na criação de regras no mercado financeiro internacional e melhor servir o desenvolvimento econômico e social e o processo de reforma e abertura na China. Com base na situação geral declarada pelo Partido e pelo Estado, todos os tribunais em Xangai devem aprofundar o entendimento sobre a importância de uma maior abertura do setor financeiro e implementar resolutamente o espírito das importantes instruções do Secretário-Geral Xi Jinping. quanto à prestação de serviços jurídicos de qualidade e garantias judiciais contundentes para a abertura do setor financeiro.
2. Devemos deixar claro que o objetivo dos serviços judiciais e as garantias para uma maior abertura do setor financeiro serão
Todos os tribunais de Xangai devem aderir ao Pensamento de Xi Jinping sobre o socialismo com características chinesas para uma nova era, e geralmente implementar o espírito do 19º Congresso Nacional e do Segundo, Terceiro, Quarto e Quinto plenários do 19º Comitê Central do PCC e o espírito do Discursos importantes do Secretário-Geral Xi Jinping sobre a expansão da abertura. Todos os tribunais devem estabelecer com firmeza a consciência política, a consciência da situação geral e a consciência da responsabilidade, e desempenhar funções judiciais em conformidade com a lei, estabelecer e melhorar os mecanismos judiciais financeiros profissionais, de modo a resolver de forma justa e eficiente as disputas financeiras relacionadas com o exterior, padronizar e regular inovação financeira, prevenção eficaz de riscos financeiros, referência aos mais altos padrões internacionais, fortalecendo assim a influência internacional da justiça financeira e criando um ambiente sólido baseado em leis para o desenvolvimento saudável e estável do setor financeiro.
3. Devemos nos ater aos princípios básicos de serviços judiciais e garantias para ampliar a abertura do setor financeiro
Devemos seguir a direção política correta, honrar a liderança absoluta do Partido em todas as obras do Tribunal Popular, trabalhar com firmeza pela estratégia nacional e pela situação geral de trabalho. Defenderemos o princípio da igualdade de proteção, salvaguardando as entidades e indivíduos chineses e estrangeiros de acordo com as regras internacionais, de modo a criar um ambiente justo e equitativo para a participação nos mercados financeiros. Respeitaremos integralmente a autonomia de vontade das partes envolvidas e garantiremos seus direitos na escolha dos métodos de resolução de disputas, jurisdições, bem como leis e regulamentos aplicáveis de acordo com a lei. Devemos seguir o caminho do desenvolvimento profissional, estabelecer e melhorar o sistema e o mecanismo de avaliação financeira que atenda às necessidades de ampliação da abertura do setor financeiro. Além disso, seguiremos a tendência de internacionalização, adotaremos regras e práticas internacionais frente à realidade, de forma a fortalecer a conexão entre as regras da China e as do mercado financeiro internacional, e apoiar o desenvolvimento da globalização de nosso mercado financeiro e a promoção do status do RMB no mercado global. A fim de proporcionar espaço adequado para o desenvolvimento do mercado financeiro na China e garantir a inovação do mecanismo de supervisão financeira, estimularemos continuamente a inovação financeira. Além disso, vamos aderir aos resultados da gestão de risco financeiro, atribuir grande importância à transmissão de risco nos mercados financeiros internacionais, exercer a jurisdição judicial de acordo com a lei, de modo a garantir a segurança financeira nacional.
II. O sistema e o mecanismo judiciário devem ser estabelecidos e facilitados para corresponder à expansão da abertura do setor financeiro
4. Mecanismo de julgamento de casos financeiros relacionados com o estrangeiro deve ser melhorado
Devemos respeitar os direitos das partes interessadas na escolha dos métodos de resolução de disputas, bem como as leis e regulamentos aplicáveis, determinar razoavelmente a base da jurisdição e exercer jurisdição judicial sobre disputas financeiras relacionadas com o exterior de acordo com a lei. Quanto aos litígios financeiros envolvendo transações financeiras transfronteiriças e offshore, se as partes interessadas escolherem determinado tribunal em Xangai para julgar o caso por acordo, o apoio deve ser fornecido de acordo com a lei. Exceto pela violação da jurisdição por nível e jurisdição exclusiva, os tribunais não devem revisar ativamente ex officio se há qualquer conexão substancial entre a disputa e o tribunal competente escolhido pelas partes nas fases de arquivamento e audiência do caso. A jurisdição judicial deve ser exercida de acordo com a lei para litígios decorrentes de atividades financeiras offshore que perturbem a ordem financeira nacional e causem danos aos direitos e interesses legítimos dos consumidores e investidores financeiros nacionais. Além disso, devemos explorar e melhorar o mecanismo de resolução de conflitos internacionais de jurisdição judicial sobre casos financeiros relacionados com o estrangeiro e questões de procedimentos paralelos internacionais.
5. Mecanismo de julgamento profissional para casos financeiros relacionados com o estrangeiro deve ser estabelecido e facilitado
Vamos aproveitar ao máximo a vantagem dos tribunais de Xangai em nosso sistema de julgamento especializado para casos financeiros e organizar equipes de juízes capazes e suficientes para que as disputas financeiras relacionadas ao exterior possam ser tratadas de maneira adequada e que a qualidade dos casos nos julgamentos possa ser garantida. Os casos de disputas financeiras relacionadas com o estrangeiro devem ser adequadamente resolvidos usando ativamente novos sistemas de litígio como suporte de litígio, julgamento exemplar e litígio representativo. Além disso, exploraremos mecanismos para envolver especialistas e acadêmicos com experiência em direito financeiro internacional para participar do julgamento de casos como assessores para melhorar o profissionalismo do julgamento. Devemos também promover a constituição de comissão de especialistas em julgamento financeiro, melhorar as condições de seleção e nomeação de pessoal, normas aplicáveis aos casos, procedimentos de participação de especialistas e outros mecanismos, a fim de obter aconselhamento profissional ou opinião argumentativa em julgamento de estrangeiros. disputas financeiras relacionadas com a importância da criação de regras.
6. O sistema de contencioso para casos financeiros relacionados com o estrangeiro deve ser otimizado e melhorado
Devemos desenvolver diretrizes sobre casos financeiros relacionados com o estrangeiro, melhorar mecanismos como serviço de extraterritor, justificação de evidência remota, investigações e coleta de evidências, julgamento em tribunal, apuração de lei estrangeira, melhorar o mecanismo de feedback de informações para o processo de serviço de extraterritor e promover a conveniência para solução de controvérsias financeiras relacionadas ao exterior. Também aplicaremos profundamente a tecnologia judicial, priorizaremos a facilitação de todo o processo de liquidação online de casos financeiros estrangeiros, aprimoraremos as regras do contencioso eletrônico, ampliaremos a aplicação do serviço eletrônico e exploraremos o mecanismo de atendimento para aumentar ainda mais a eficiência. de litígios. Além disso, o escopo dos materiais necessários para reconhecimento de firma e certificação deve ser esclarecido de acordo com a legislação para reduzir o ônus da prova das partes. E devemos fortalecer ainda mais a cooperação com faculdades, universidades e instituições de pesquisa relevantes no estudo de averiguação de direito estrangeiro e inovar os mecanismos de averiguação e aplicação de direito estrangeiro para que o direito estrangeiro possa ser averiguado e aplicado de forma mais eficiente, precisa e conveniente.
7. Mecanismo diversificado de resolução de disputas financeiras relacionadas com o exterior deve ser estabelecido e facilitado
Devemos nos adaptar ativamente às características e demandas de disputas financeiras relacionadas com o exterior e fortalecer a cooperação com instituições de supervisão financeira, instituições de arbitragem, associações industriais e organizações de mediação para criar em conjunto um novo padrão de solução diversificada de disputas com um vínculo orgânico entre litígio, arbitragem e mediação. Com base no respeito ao direito das partes de escolherem a forma de resolução de litígios, as partes interessadas serão levadas a dar preferência ao pedido direto de mediação por meio da plataforma diversificada de resolução de litígios do tribunal de Xangai. Devemos apoiar instituições de mediação e instituições de arbitragem qualificadas para acessar a plataforma de solução diversificada de solução única do tribunal de Xangai, adicionar organizações de mediação e mediadores elegíveis à lista de mediação especialmente convidada e trazer ativamente advogados profissionais para o jogo completo da resolução diversificada de disputas financeiras. Para aumentar a eficiência da cooperação entre o contencioso e a mediação, deve utilizar-se ativamente a mediação online e a confirmação judicial online. Além disso, participaremos ativamente da cooperação judiciária internacional e da construção de mecanismos de resolução de disputas financeiras internacionais para promover o poder de discurso e a influência da China no sistema judicial global.
8. Mecanismo coesivo de regras financeiras internacionais deve ser construído
Em casos de disputas financeiras mais amplas, devemos aplicar corretamente as regras de transação, liquidação e autorregulação do mercado internacional, bem como a prática costumeira, e usar as conquistas judiciais internacionais como referência para promover ativamente a construção de um sistema compatível com as regras financeiras internacionais . Devemos dar o máximo para a função exemplar de casos financeiros desempenhar ativamente, liberar casos exemplares para países nacionais e estrangeiros e formar um banco de dados sistemático, orientar assuntos do mercado financeiro para estabelecer expectativas razoáveis, promover a compreensão e a confiança do mercado internacional em relação às finanças da China sistema jurídico e sistema judicial financeiro e, finalmente, impulsionar Xangai a desempenhar um papel significativo na construção do sistema de regras financeiras internacionais como o centro importante de resolução de disputas financeiras internacionais.
9.China (Xangai) Piloto de Zona de Livre Comércio e Inovação de Teste Financeiro Piloto na Área Especial Lin-gang será construído
Com base na construção da Zona de Livre Comércio do Piloto da China (Xangai) e do Piloto de Inovação de Teste Financeiro na Área Especial de Lin-gang, devemos estabelecer e facilitar o sistema de teste compatível com a futura implantação da política de abertura no setor financeiro, tornar bom e suficiente utilização de políticas de apoio, apoio ao desenvolvimento de clusters financeiros e garantia da implementação harmoniosa de várias políticas financeiras inovadoras. Além disso, apoiaremos o Tribunal Financeiro de Xangai, trazendo em jogo sua vantagem de jurisdição concentrada e realizando seu trabalho no programa especial de julgamento de casos de disputas financeiras. Mecanismos de apoio, como tradução profissional e mecanismos de interpretação, devem ser estabelecidos e facilitados para que partes estrangeiras possam participar de litígios em inglês em projetos-piloto, e mecanismos como a participação de especialistas nacionais e estrangeiros na resolução diversificada de disputas financeiras relacionadas com o exterior, e introdução de agências de acreditação financeira de renome mundial pode ser explorada. O departamento de regulação financeira deve ser apoiado para desenvolver o seu padrão regulatório inovador, como o “Regulatory Sandbox” para impulsionar a competitividade inovadora financeira na área. Devemos também participar ativamente na construção de um centro de serviço jurídico dentro da área, estabelecer e facilitar mecanismos de cooperação com tipos de instituições de resolução de disputas dentro da área, apoiar instituições de arbitragem cruzadas registradas para trabalhar de acordo com as leis e regulamentos, melhorar o preservação e execução de casos de arbitragem estrangeira, prestação de serviços e garantias para a construção de um centro de arbitragem na Ásia-Pacífico com orientação global e construção conjunta do centro de solução de controvérsias financeiras com influência e atratividade internacional.
III. Devemos fortalecer o julgamento e execução de disputas relacionadas
10. O julgamento de processos criminais financeiros relacionados com o estrangeiro deve ser reforçado
De acordo com a lei, devemos punir rigorosamente os crimes de lavagem de dinheiro, arrecadação ilegal de fundos, fraude financeira de empresas listadas, informações privilegiadas, manipulação de valores mobiliários e mercados de futuros, controlar estritamente a aplicação de liberdade condicional, aumentar as sanções econômicas, como multas , e aplicar o sistema criminoso de "proibição de ocupação" de acordo com a lei para manter a ordem do mercado financeiro. Devemos também fortalecer a repressão às atividades criminosas de "bancos clandestinos" e outras instituições financeiras ilegalmente envolvidas em operações bancárias, seguros e outros negócios transfronteiriços, e nos proteger contra todos os tipos de riscos financeiros surgidos no processo de abertura. O mecanismo de comunicação e ligação entre os julgamentos financeiros civis e comerciais e os julgamentos criminais financeiros deve ser melhorado para fortalecer nossos esforços no combate às atividades ilegais e criminosas nas finanças e, em conjunto, salvaguardar a segurança do mercado financeiro. Em caso de suspeita de pistas criminais encontradas no julgamento de processos financeiros, civis e comerciais, os materiais relevantes devem ser relatados em tempo hábil e transferidos para os departamentos competentes.
11. O julgamento de casos envolvendo valores mobiliários e derivados financeiros deve ser fortalecido
De acordo com os arranjos institucionais especiais de valores mobiliários e derivativos financeiros internacionais em termos de divulgação de informações, emissão, transação, registro, custódia e liquidação, e com base na experiência da justiça financeira internacional, os limites de poder e responsabilidade dos sujeitos de negociação são razoavelmente definiram. Lidaremos com as disputas envolvendo o Shanghai-Hong Kong Stock Connect, o Shanghai-London Stock Connect e o Bond Connect de acordo com a lei, e lidaremos de forma adequada com questões relacionadas à jurisdição, aplicação da lei e execução judicial relacionadas a empresas red chip, recibos de depósito, "Panda Bonds", ETF internacional （Exchange Traded Funds） e autorização de índice internacional. Devemos explorar e usar ativamente o mecanismo de ação coletiva de disputas de valores mobiliários com características chinesas e melhorar a eficiência da resolução de disputas de valores mobiliários envolvendo as partes interessadas. Devemos respeitar as regras de negócios das bolsas de valores e câmaras de compensação, bem como o princípio da relativa imunidade de responsabilidade civil decorrente da autorregulação. Para os litígios por autorregulação, as partes devem ser orientadas a envidar todos os esforços para acompanhar os procedimentos de revisão interna e a intervenção judicial direta deve ser reduzida. Apoiaremos a construção de um mecanismo moderno de negociação de commodities combinando derivativos à vista e financeiros, e promoveremos a função do mercado de futuros de commodities. Devemos também tentar as disputas de derivativos financeiros OTC de acordo com a lei, identificar corretamente a validade dos contratos de derivativos financeiros, explorar e melhorar os sistemas especiais, como contrapartes centrais, rescisão de compensação, default cruzado, ativos defeituosos e outros sistemas especiais, como bem como as regras legais aplicáveis relacionadas ao contrato-mestre ISDA, contrato-mestre NAFMII e contrato-mestre sobre negociação de derivativos nos mercados de títulos e futuros da China.
12. O julgamento de casos de investimento e financiamento transfronteiriços deve ser reforçado
Devemos lidar adequadamente com todos os tipos de disputas de financiamento e investimento transfronteiriças e apoiar as empresas com investimento estrangeiro a reinvestir na China de acordo com a lei. Também trataremos de casos de investimento e financiamento envolvendo novas tecnologias, novas indústrias, novas formas de indústrias e novos modelos de negócios de acordo com a lei, respeitar os arranjos de financiamento entre instituições de investimento, empresas e seus acionistas, apoiar empresas de inovação científica e tecnológica na implementação estrutura de governança corporativa e planos de incentivos patrimoniais que sejam compatíveis com suas características e promovam a criação de um bom ambiente para incentivar as empresas a inovar e a iniciar seus próprios negócios.
13. O julgamento de casos envolvendo produtos de gestão de ativos transfronteiriços deve ser reforçado
Devemos tratar adequadamente os casos envolvendo produtos de gestão de ativos transfronteiriços, aderindo ao princípio de "o vendedor deve realizar sua devida diligência e caveat emptor". Devemos também distinguir entre produtos padronizados e produtos não padronizados, e razoavelmente determinar as obrigações de gestão adequadas, obrigações de divulgação de informações e responsabilidades legais correspondentes de emissores e vendedores de produtos de gestão de ativos. Para os produtos de inovação em gestão de ativos que não violem as disposições obrigatórias de leis e regulamentos, o efeito legal deve ser confirmado de acordo com a lei. A fim de garantir o desenvolvimento normal do negócio de gestão de ativos, é necessário esclarecer os padrões de dever fiduciário dos gestores de produtos de gestão de ativos de acordo com a lei, respeitar o julgamento profissional dos gestores em operações de investimento, identificar razoavelmente o limite de dever do administrador , e efetivamente garantir o desenvolvimento normal do negócio de gestão de ativos.
14. O julgamento de disputas sobre cartas de crédito e garantia à vista deve ser fortalecido
Devemos respeitar os Costumes e Práticas Uniformes para Créditos Documentários (UCP600) e as Regras Uniformes para Garantias de Demanda (urdg758), seguir o princípio de independência de cartas de crédito e garantias de demanda, compreender com precisão os padrões de revisão de documentos rígidos e consistentes, aderir a o princípio da necessidade e limitação no exame de transações básicas sob garantias independentes, e identificar o status e as responsabilidades das partes envolvidas na transação, como o requerente, beneficiário, banco emissor, banco consultor e fiador, etc., de acordo com a lei. Devemos tratar cuidadosamente os casos de casos de suspensão de pagamento relacionados com L / C e fraudes de garantia de demanda, e tomaremos estritamente as condições de suspensão de pagamento. Tratar adequadamente os litígios decorrentes de financiamento e garantia sob L / C e garantia de demanda. Devemos prestar atenção aos comportamentos ilegais, como retirar fundos bancários por meio de transações básicas fictícias, encontradas no julgamento, e tomar as medidas apropriadas para promover o desenvolvimento saudável das finanças e do comércio.
15. O julgamento de casos de pagamento e liquidação transfronteiriços deve ser reforçado
Devemos identificar os direitos e obrigações de todas as partes envolvidas no pagamento transfronteiriço de acordo com a lei, reforçar a obrigação de verificação da autenticidade e consistência dos documentos comerciais e promover as instituições financeiras para melhorar a capacidade de identificar e prevenir os riscos de pagamento. Devemos também esclarecer o momento da transferência do risco financeiro principal, coordenar o conflito entre o caráter definitivo da liquidação e a lei de falências e reduzir o risco de liquidez, o risco de crédito e o risco sistêmico. Além disso, devemos revisar e confirmar as evidências eletrônicas de pagamento e liquidação transfronteiras de acordo com a lei, responder ativamente às necessidades judiciais de aplicação de pagamento eletrônico de big data, Block Chain, identificação biométrica, inteligência artificial e outras informações modernas tecnologias, e melhorar a eficiência de liquidação.
16.O julgamento de casos de seguro transfronteiriços deve ser reforçado
Apoiaremos o desenvolvimento de seguro comercial transfronteiriço em turismo, assistência médica, logística e outros campos. Com base no fato de que os produtos de seguro transfronteiriços são obviamente diferentes dos produtos de seguro convencionais no desenvolvimento atuarial e avaliação de risco, respeitamos totalmente as características e limitações dos produtos de seguro transfronteiriços em termos de limite de seguro, população aplicável, determinação de prêmio, seguro ciclo, risco de subscrição, etc. Reforçaremos o exame das cláusulas de isenção formatadas e disposições especiais em apólices de seguro internacionais e prestaremos atenção ao cumprimento do processo de subscrição da seguradora e ao desempenho das obrigações imediatas e explicativas. Devemos fortalecer a orientação contenciosa para as partes, orientar as partes na correção, tradução, notarizar e pleitear reclamações em tempo hábil para a comprovação de laudo de sinistro e perda efetiva formada no exterior, de forma a evitar o impasse de liquidação de sinistro por prova desfavorável . Também forneceremos suporte para expandir a cobertura da apólice de seguro, como seguro de crédito à exportação, endireitar ainda mais a conexão e a lógica de interpretação entre o contrato de seguro de crédito à exportação e a aplicação da lei de seguros, distinguir cuidadosamente o aparecimento de disputas comerciais e as causas das disputas e compreender com precisão as disputas entre os dois lados do comércio e se elas pertencem ao escopo da responsabilidade da apólice. A validade da "cláusula de pré-condição de disputa" da apólice de seguro deve ser razoavelmente determinada em combinação com a extensão do cumprimento do dever de apresentação pela seguradora e se os direitos e obrigações de ambas as partes são significativamente desequilibrados. Cuidaremos dos casos que envolvam a comercialização de produtos de seguros de acordo com a legislação e apoiaremos o desenvolvimento do mercado de comercialização de seguros.
17. O julgamento de leasing financeiro internacional e disputas de factoring deve ser reforçado
Devemos compreender com precisão as características da transação de leasing financeiro e factoring, entender e aplicar corretamente as disposições relevantes sobre leasing financeiro e factoring no Código Civil e apoiar o desenvolvimento padronizado de financiamento não bancário transfronteiriço. Devemos também respeitar o acordo das partes e aplicar a Convenção UNIDROIT sobre Leasing Financeiro Internacional, Convenção Internacional de Factoring, Convenção das Nações Unidas sobre a Cessão de Recebíveis no Comércio Internacional e outros tratados internacionais relevantes de acordo com o contrato. Devemos revisar as transações que envolvem empréstimos substantivos em nome de arrendamento financeiro e factoring, como arrendamentos financeiros fictícios, contas a receber fictícias, etc., e aplicar as leis com base em suas relações de transação reais para punir severamente a fraude.
18. O julgamento de disputas financeiras de transporte deve ser fortalecido
Continuaremos tratando cuidadosamente os casos de leasing de financiamento de navio, hipoteca de embarque e casos de financiamento de embarque com mercadorias a bordo, documentos de embarque e recibos de depósito alfandegados como garantia, tratar com prudência as disputas de transações reais com índice de derivativo financeiro de embarque como referência e apoiar vigorosamente o financiamento de embarque inovação, prosperidade e estabilidade do mercado financeiro marítimo. Tentaremos disputas de seguro de transporte de acordo com a lei, fortaleceremos a pesquisa sobre a aplicação legal de cláusulas de seguro de transporte e produtos inovadores de seguro, apoiaremos a reforma do sistema de registro de seguro de transporte, resolveremos adequadamente novos tipos de disputas, como resseguro de transporte, transporte offshore seguro e seguro mútuo para armadores, e ajudar a construir um centro de seguro marítimo internacional com influência global.
19. O julgamento de casos administrativos financeiros transfronteiriços deve ser reforçado
Devemos, de acordo com a lei, lidar de forma justa e eficiente com todos os tipos de casos administrativos financeiros transfronteiriços, tais como sanções administrativas, licenciamento administrativo e o desempenho de deveres legais, supervisionar e promover instituições reguladoras financeiras relacionadas com o estrangeiro para cumprirem as suas deveres em conformidade com a lei, e aumentar a autoridade e eficácia da supervisão financeira. Vamos desempenhar plenamente o papel dos Centros de Resolução de Disputas Administrativas Diversificadas em todos os tribunais de Xangai, promover vigorosamente a resolução substantiva de disputas administrativas financeiras transfronteiriças, apoiar os reguladores financeiros para realizar a reconciliação administrativa de acordo com a lei e proteger totalmente os legítimos direitos e interesses de várias entidades do mercado. Devemos fortalecer a interação positiva e a conexão efetiva entre o julgamento judicial e a supervisão administrativa, salvaguardar a supervisão financeira de acordo com a lei, ajudar a otimizar o ambiente de negócios e, em conjunto, promover a administração de acordo com a lei.
20. A aplicação relevante deve ser reforçada
Devemos melhorar o mecanismo de aplicação que se adapta ao moderno mercado de capitais financeiros, aumentar a intensidade e melhorar a eficiência da aplicação. Devemos fortalecer ainda mais o conceito de boa fé e enfatizar o comportamento adequado na aplicação, proibir estritamente sobre apreensão padrão e arbitrária, lidar com apreensão cruzada de acordo com a lei, aplicar prudentemente medidas obrigatórias de acordo com a lei. Devemos determinar razoavelmente o escopo da investigação e controle de propriedade de acordo com as características dos casos financeiros e alavancar a função de financiamento de propriedade. Também devemos padronizar ainda mais as regras para alienação judicial de ativos financeiros, regular o congelamento e alienação judicial de ações de empresas listadas, títulos diversos, certificado de depósito negociável, produtos financeiros e outros produtos financeiros, expandir o escopo de aplicação do mecanismo de implementação para estoques a granel e explorar mecanismos de fiscalização e investigação de propriedades Devemos fortalecer a assistência judicial em finanças internacionais e atender aos pedidos de assistência judicial, como reconhecimento e execução de sentenças e sentenças arbitrais de tribunais civis e comerciais estrangeiros, em estrita conformidade com os tratados internacionais relevantes e o princípio da reciprocidade. Devemos melhorar a eficácia da preservação e execução de disputas financeiras não litigiosas relacionadas à arbitragem, apoiar e proteger a aplicação e implementação de medidas provisórias, como preservação de propriedade e preservação de evidências de partes chinesas e estrangeiras antes e durante a arbitragem. Será estabelecido um mecanismo de assistência judiciária online com instituições de registro e liquidação de valores mobiliários para investigação online e congelamento de bens para facilitar a execução judicial.
XNUMX. O papel da cooperação judiciária na maior abertura do setor financeiro deve ser plenamente aproveitado
21. Devemos prevenir e resolver os riscos financeiros transfronteiriços
Devemos prestar muita atenção ao efeito do mercado financeiro estrangeiro no mercado financeiro na China, intensificar a regulamentação da fonte de gestão de risco financeiro e prevenir a intrusão de risco financeiro internacional. Devemos respeitar a supervisão profissional dos reguladores financeiros e proibir o efeito jurídico dos produtos financeiros e modelos de transação em nome da inovação financeira que encobrem os riscos financeiros, evitam a supervisão financeira e tiram proveito da instituição de acordo com a lei. A China apoiará o estabelecimento e a melhoria de mecanismos de gestão de risco financeiro transfronteiriço de infraestrutura financeira em Xangai e garantirá a segurança de tais sistemas de comércio ou compensação, como o sistema de compensação RMB transfronteiriço. Com relação à reputação das instituições financeiras, bem como aos direitos e interesses dos consumidores financeiros, reprimiremos as instituições financeiras falsas que se envolvem em atividades financeiras ilegais. Faremos uso total do sistema de big data nos tribunais de Xangai para julgamento financeiro a fim de fortalecer a função de coleta e análise de dados, promover a interconexão de dados judiciais e de supervisão e ajudar a prever com precisão as consequências de disputas financeiras internacionais, portanto Fornecimento de suporte de informações para prevenção de riscos financeiros relativos a negócios estrangeiros. Com o objetivo de garantir a segurança financeira, devemos melhorar a gestão dos mecanismos de ligação entre pessoas, bancos e criminosos, apresentar sugestões e contramedidas oportunas aos departamentos de supervisão financeira e, finalmente, estabelecer um mecanismo de coordenação de longo prazo.
22. A China apoiará a abertura e inovação da Fintech
Apoiaremos os departamentos de supervisão na realização do projeto piloto de supervisão da inovação em Fintech e no tratamento de disputas financeiras decorrentes do projeto piloto de acordo com a lei. Entretanto, o incentivo à inovação, a gestão do risco e a proteção dos direitos e interesses das partes interessadas devem ser tidos em consideração, de forma a reforçar a regulamentação sobre a inovação Fintech. Além disso, a China fortalecerá a proteção dos direitos de propriedade intelectual no campo de Fintech e promoverá a pesquisa e o desenvolvimento de tecnologias emergentes importantes como big data, inteligência artificial, blockchain e 5G, de modo a garantir uma concorrência justa no mercado e propulsão Fintech a integração da inovação tecnológica com a inovação financeira. Com essa abordagem, podemos fortalecer a segurança e a proteção dos dados financeiros, consolidar o apoio profissional e a coordenação dos trabalhos e promover a melhoria do mecanismo de gestão da segurança para o fluxo transfronteiriço de dados financeiros.
23. A construção de pessoal judiciário no campo das finanças deve ser construída
A integração dos recursos do teste, o aprimoramento do profissionalismo das equipes de teste financeiro e o cultivo de profissionais competentes devem ser fortalecidos para garantir a justiça dos testes financeiros e incentivar mais profissionais a se juntarem à equipe. O treinamento em direito financeiro deve ser realizado por universidades e instituições de pesquisa financeira, e juízes mais competentes serão selecionados para estudar no exterior e ampliar seus horizontes internacionais. Devemos também promover intercâmbios de talentos, por exemplo, recomendar juízes que sejam profissionais em julgamentos financeiros para conduzir práticas em departamentos de supervisão financeira ou instituições financeiras. A pesquisa sobre a teoria dos ensaios financeiros deve ser realizada de forma positiva, dando-se plena execução ao papel do Comitê de Teoria de Ensaios Financeiros da Associação de Pesquisa de Teoria de Ensaios da China e do Departamento de Pesquisa Financeira do Instituto de Shanghai de think tanks judiciais. Comparando com o padrão judicial internacional de primeira classe no campo financeiro, nos empenharemos em formar uma equipe de profissionais familiarizados com o conhecimento de direito, finanças e língua estrangeira para o julgamento de litígios financeiros.
24. Os intercâmbios judiciais e a cooperação de finanças internacionais devem ser realizados ativamente
Como Base de Troca Internacional da China para Julgamentos Financeiros em Xangai, fortaleceremos as comunicações e intercâmbios com as instituições judiciais, departamentos de supervisão de centros financeiros internacionais conhecidos e organizações financeiras internacionais. Além disso, devemos estabelecer um centro de pesquisa sobre o estado de direito financeiro em cooperação com departamentos de supervisão financeira e universidades em Xangai, com o objetivo de realizar pesquisas nas áreas cruzadas do direito, economia e finanças, de modo a melhor compartilhar informações e realizações sobre o julgamento do direito financeiro e os casos relevantes em uma visão global. Além disso, fortaleceremos a comunicação com o setor financeiro, faremos pesquisas avançadas sobre questões jurídicas com respeito a finanças e intensificaremos a cooperação em áreas como a prevenção à lavagem de dinheiro, de modo a prevenir disputas financeiras e riscos na fonte.