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Medidas para Sanções Administrativas contra Atividades Ilegais de Valores Mobiliários e Futuros (2021)

证券 期货 违法行为 行政 处罚 办法

Tipo de leis Regra departamental

Organismo emissor Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China

Data de promulgação Julho 14, 2021

Data efetiva 14 Agosto , 2021

Status de validade Válido

Âmbito de aplicação Em todo o país

Tópico (s) Lei de Valores Mobiliários

Editor (es) Huang Yanling 黄燕玲

As medidas de penalidades administrativas sobre violações de valores mobiliários e futuros foram promulgadas em 14 de julho de 2021 e entraram em vigor na mesma data.

São 41 artigos no total. As medidas visam regular a implementação de penalidades administrativas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (CSRC) e seus escritórios locais, manter a ordem dos mercados de valores mobiliários e de futuros e proteger os direitos e interesses legítimos dos cidadãos, pessoas jurídicas e outras organizações.

Os pontos-chave são os seguintes:

  1. Quando as pessoas físicas, jurídicas e outras organizações estiverem sujeitas a penalidades administrativas por violar as disposições das leis, regulamentos e regras sobre valores mobiliários e futuros, o CSRC e seus escritórios locais devem impor penalidades administrativas de acordo com os procedimentos estipulados pelas leis relevantes , regulamentos e regras, bem como as Medidas.

  2. O CSRC e seus escritórios locais devem abrir um caso se descobrirem que pessoas físicas, jurídicas e outras organizações suspeitas de violar as leis, regulamentos e regras sobre valores mobiliários e futuros atendem às seguintes condições e não se enquadram nas circunstâncias sob as quais as penalidades serão isentas de acordo com a lei: (1) há um infrator declarado; (2) há evidências para provar fatos ilegais; (3) existem responsabilidades legais específicas para penalidades administrativas previstas em leis, regulamentos e normas; e (4) o prazo de prescrição de dois anos para a sanção administrativa não expirou. O prazo de prescrição de cinco anos para sanções administrativas não terá expirado se tal violação envolver segurança financeira e causar consequências danosas.

  3. Quando a CSRC e seus escritórios locais descobrirem, no decorrer de uma penalidade administrativa, que um ato ilegal supostamente constitui um crime, o caso será prontamente transferido para as autoridades judiciais para tratamento de acordo com a lei. Quando as autoridades judiciais não responsabilizam os infratores criminalmente ou os isentam de punição penal de acordo com a lei, o CSRC e seus escritórios locais devem decidir sobre as sanções administrativas de acordo com a lei, se for necessário impor sanções administrativas.

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