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Lei de Futuros e Derivativos da China (2022)

Lei de Futuros e Derivados

Tipo de leis Escritórios de

Organismo emissor Comitê Permanente do Congresso Nacional do Povo

Data de promulgação Abril 20, 2022

Data efetiva 01 Agosto , 2022

Status de validade Válido

Âmbito de aplicação Em todo o país

Tópico (s) Banca e finanças Lei de Valores Mobiliários

Editor (es) CJ Observer

中华人民共和国期货和衍生品法
(2022年4月20日第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过)
índice
第一 章 总则
第二章期货交易和衍生品交易
第一节 一般 规定
第二节 期货交易
第三节 衍生品交易
第三章 期货结算与交割
第四章 期货交易者
第五章期货经营机构
第六章 期货交易场所
第七章 期货结算机构
第八章 期货服务机构
第九章 期货业协会
第十 章 监督 管理
第十一章跨境交易与监管协作
第十二 章 法律 责任
第十三 章 附则
第一 章 总则
第一 条 规范 期货 交易 和 衍生品 交易 , 保障 各 方 权益 , 维护 市场 秩序 和 社会 公 利益 , 促进 市场 市场 和 衍生品 市场 服务 国民 , , 化解 金融 风险 , , 维护 国家 服务 国民 , , 防范 金融 , , , , 国家 经济 安全 国民 经济 , , 防范 化解 , , , , 维护 经济 安全 国民 经济 , , ,法。
第二条在中华人民共和国境内,期货交易和衍生品交易及相关活动,适用本法。
在 中华 和国 和国 境外 期货 期货 交易 衍生品 交易 及 活动 , 扰乱 中华 人民 和国 和国 境内 市场 , , 损害 交易者 合法 权益 的 , , 本法 有关 规定 处理 并 追究 法律 责任。 , , 本法 有关 规定 处理 并 追究 法律 责任。 , , 依照 有关 规定 处理 并 追究 法律 责任
第三条 本法所称期货交易,是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动。
本法 称衍生品 交易 , 是 指 期货 交易 的 , 以 互 合约 、 、 远期 和 和 非 标准化 期权 及 其 组合 为 交易 标的 的 活动。。。。 合约 其 组合 交易 标的 的 交易 活动。。
本法 所 期货 合约 , 是 指 期货 场所 统一 制定 的 、 约定 在 将来 某 一 特定 的 时间 和 交割 一定 数量 标的 物 的 合约 合约。。。。 交割 一定 标的 物 的 标准化 合约。。
本法 所 合约 , 是 指 约定 买方 在 将来 某 一 以 特定 特定 价格 买入 或者 卖出 约定标的 ((包括 合约)) 的 标准化 或 标准化 合约 合约。
本法所称互换合约,是指约定在将来某一特定时间内相互交换特定标的物的金融合约。
本法所称远期合约,是指期货合约以外的,约定在将来某一特定的时间和地点交割不定数量标的点交割 不定数量标皦螞量标皦
第四条国家支持期货市场健康发展,发挥发现价格、管理风险、配置资源的功能。
国家鼓励利用期货市场和衍生品市场从事套期保值等风险管理活动。
国家采取措施推动农产品期货市场和衍生品市场发展,引导国内农产品生产经营。
本法 称套期 保值 , 是 指 交易者 管理 因 其 资产 负债 等 价值 变化 产生 的 风险 而 达成 与 上述 资产 负债 等 等 基本 吻合 期货 期货 和 衍生品 交易 的 活动 活动 等 基本 吻合 期货 期货 交易 衍生品 交易 的 活动。
第五 条 市场 和 衍生品 市场 应当 建立 完善 风险 的 监测 监控 与 化解 处置 机制 , , 依法 限制 投机 行为 , 防范 市场 系统性 风险 ,
第六 条 交易 和 衍生品 交易 , 应当 遵守 法律 、 法规 和 国家 有关 规定 , 遵循 公开 、 公平 、 公正 原则 , , 欺诈 、 操纵 市场 和 内幕 的 的 行为 , , 禁止 、 操纵 市场 和 内幕 交易 的 行为 ,
第七条参与期货交易和衍生品交易活动的各方具有平等的法律地位,应当遵守自愿各方具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诙〮俿倁有偿、诙〮俿倁有偿、诙〮過守自愿倁有偿,
第 八 国务院 期货 监督 管理 机构 依法 全 国 期货 实行 集中 统一 监督 管理。 国务院 对 利率 、 汇率 期货 监督 管理 管理 另 有 的 , , 适用 其。。。。。 管理 另 的 , , 适用 其。
衍生品市场由国务院期货监督管理机构或者国务院授权的部门按照职责分工实行监督管理。
第九条 期货和衍生品行业协会依法实行自律管理。
第十 条 审计 机关 依法 对 期货 经营 机构 期货 交易 场所 、 期货 结算 机构 、 国务院 期货 监督 管理 机构 进行 监督。。
第二章期货交易和衍生品交易
第一节 一般 规定
第十一 期货 交易 应当 在 依法 设立 的 交易所 或者 国务院 监督 管理 机构 依法 批准 组织 开展 期货 交易 的 其他 期货 交易 ((统 统 称 期货 交易)) , 采用 公开 集中 交易 交易 方式 期货 交易 场所) , , 采用 公开 集中 交易 交易 或者 监督 管理 交易) , , 采用机构批准的其他方式进行。
禁止在期货交易场所之外进行期货交易。
衍生品交易,可以采用协议交易或者国务院规定的其他交易方式进行。
第十二条 任何单位和个人不得操纵期货市场或者衍生品市场。
禁止以下列手段操纵期货市场,影响或者意图影响期货交易价格或者期货交易量:
(一)单独或者合谋,集中资金优势,持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约;
(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易;
(三)在自己实际控制的账户之间进行期货交易;
(四)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导交易者进行期货交易;
(五)不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;
(六) 对 相关 期货 交易 或者 合约 物 的 交易 作出 公开 评价 、 预测 或者 建议 , , 并 反向 操作 或者 相关 操作 ; ;
(七)为影响期货市场行情囤积现货;
(八)在交割月或者临近交割月,利用不正当手段规避持仓限额,形成持仓优势;
(九)利用在相关市场的活动操纵期货市场;
(十)操纵期货市场的其他手段。
第十三 条 交易 和 衍生品 交易 的 内幕 的 知情人 和 获取 内幕 信息 的 人 , 在 内幕 信息 公开 从事 相关 期货 交易 或者 衍生品 , , 明示 、 暗示 从事 与 内幕 信息 有关 的 , , 明示 、 他人 从事 与 内幕 信息 的 期货 , , 明示 、 暗示 从事 与 内幕 信息 有关 的 , , , 明示 暗示 他人 从事 与 信息 有关 的 期货交易或者衍生品交易,或者泄露内幕信息。
第十四 条 所 称 内幕 信息 , 是 可能 对 期货 交易 或者 衍生品 交易 的 价格 价格 产生 重大 影响 的 未 公开 的 信息。。
期货交易的内幕信息包括:
(一) 国务院 期货 管理 管理 机构 以及 相关 部门 正在 制定 或者 尚 未 发布 的 对 期货 交易 价格 可能 重大 影响 的 政策 、 信息 数据 数据 ; ; ; ; 重大 影响 政策 、 信息 或者 数据 ; ;
(二)期货交易场所、期货结算机构作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定;
(三)期货交易场所会员、交易者的资金和交易动向;
(四) 相关市场中的重大异常交易信息;
(五)国务院期货监督管理机构规定的对期货交易价格有重大影响的其他信息。
第十五 条 所 称 内幕 信息 的 , 是 指 由于 地位 、 管理 地位 、 监督 监督 地位 或者 职务 等 , 能够 或者 或者 获得 内幕 的 的 单位 和。。 , 能够 或者 或者 获得 信息 的 单位 单位 个人。
期货交易的内幕信息的知情人包括:
(一)期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构的有关人员;
(二)国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员;
(三)国务院期货监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他单位和个人。
第十六条 禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱期货市场和衍生品市场「衍生品市
禁止 经营 机构 、 期货 交易 场所 、 结算 机构 、 服务 机构 及 其 从业 人员 , 组织 、 开展 交易 的 场所 、 机构 及 其 从业 , , 期货 衍生品 衍生品 行业 、 、 国务院 其 人员 , , 期货 和 衍生品 行业 协会 、 国务院 国务院 监督 ', , , 期货 和 衍生品 行业 协会 、 、 国务院 监督 人员 , , , 期货 衍生品授权的部门及其工作人员,在期货交易和衍生品交易及相关活动中作出虚假陈述或者信息误导 
各 种 媒介 传播 期货 市场 和 衍生品 信息 应当 真实 客观 , 禁止 误导。 传播 媒介 及 其 从事 期货 市场 衍生品 市场 市场 信息 报道 工作 工作 不 得 与其 与其 工作 发生 市场 利益 的 工作 人员 人员 不 得 与其 与其 工作 发生 '交易及相关活动。
第二节 期货交易
第十七 期货 合约 品种 和 标准化 期 权 品种 的 上市 应当 国务院 期货 期货 监督 机构 机构 规定 , 由 期货 交易 依法 报经 报经 国务院 期货 管理 管理 机构 注册。。 注册 场所 报经 报经 期货 监督 管理 机构 注册 注册
期货 合约 和 标准化 期 权 合约 的 中止 上市 、 上市 、 终止 上市 应当 符合 国务院 期货 监督 管理 机构 规定 , , 期货 交易 交易 决定 并 向 国务院 监督 监督 , 由。。 交易 场所 决定 向 国务院 期货 监督 管理 备案。。。 交易 决定 并 向 国务院 监督 管理 机构 备案。。
期货合约品种和标准化期权合约品种应当具有经济价值,合约不易被操纵,符合社会公共利益 
第十八 条 交易 实行 账户 实名制。 交易者 进行 交易 的 , 应当 持有 证明 身份 的 证件 , , 以 名义 申请 开立 账户。
任何单位和个人不得违反规定,出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易。
第十九 条 期货 交易 场所 进行 期货 交易 , 应当 是 期货 交易 场所 会员 符合 国务院 国务院 期货 监督 管理 规定 的 其他 参与者。
第二 十 交易者 委托 期货 经营 机构 进行 的 , 可以 书面 、 电话 、 自助 终端 、 网络 等 方式 下达 交易 指令 交易 交易 指令 应当 、 、 具体 、。。。。。。 交易 指令 应当 、 、 具体 、。
第二十一 条 计算机 程序 自动 生成 或者 下达 指令 进行 程序化 交易 , , 应当 国务院 期货 监督 管理 机构 的 , , 并 期货 期货 交易 场所 , , 不 得 期货 交易 场所 系统 安全 或者 , , , 不 不 影响 期货 交易 场所 安全 安全 或者 正常 , , 不 不 不 得 期货 交易 场所 安全 安全 或者 正常 , ,。 不
第二十二 条 交易 实行 保证金 制度 , 期货 机构 向 结算 参与 人 保证金 , , 结算 参与 人 向 交易者 保证金。 保证金 用 于 结算 和 保障。。
保证金 的 形式 , , 国债 、 、 基金 份额 、 仓单 等 流动性 强 的 有价 , , 以及 国务院 监督 管理 机构 规定 的 其他 财产。 以 有价 等 作为 保证金 的 的 可以 可以。。 以 有价 证券 等 作为 的 的 , , 依法 通过 通过 通过具有履约保障功能的方式进行。
期货 结算 、 结算 参与 人 收取 的 保证金 的 形式 、 等 应当 符合 国务院 期货 监督 管理 机构 的 规定。。
交易者进行标准化期权合约交易的,卖方应当缴纳保证金,买方应当支付权利金。
前款所称权利金是指买方支付的用于购买标准化期权合约的资金。
第二十三条期货交易实行持仓限额制度,防范合约持仓过度集中的风险。
从事套期保值等风险管理活动的,可以申请持仓限额豁免。
持仓限额、套期保值的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
第二十四 条 交易 实行 交易者 实际 控制 关系 管理 制度。 交易者 按照 国务院 国务院 期货 管理 管理 机构 的 规定 期货 经营 机构 或者 期货 交易 场所 报备 实际 控制 关系。
第二十五条期货交易的收费应当合理,收费项目、收费标准和管理办法应当公开。
第二十六 条 期货 交易 场所 依法 制定 的 规则 进行 的 交易 , 不 得 改变 交易 结果 , 本法 第八十九 条 第二 规定 的 除外。。
第二十七 条 交易 场所 会员 和 交易者 应当 按照 期货 监督 管理 机构 的 , , 有关 交易 交易 、 持仓 保证金 等 重大 事项。
第二十八条 任何单位和个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
第二十九 条 经营 机构 、 期货 交易 场所 期货 结算 机构 期货 服务 机构 等 机构 及 其 从业 人员 对 发现 的 禁止 的 交易 , , 应当 及时 向 期货 监督 管理 机构 报告。 , , 应当 及时 向 期货 监督 管理 机构 报告。 , , 应当 及时 向 期货 监督 管理 机构 报告
第三节 衍生品交易
第三十 条 设立 的 场所 , 经 国务院 授权 的 部门 国务院 期货 监督 管理 机构 审批 , 可以 组织 开展 衍生品。。
组织 衍生品 交易 的 场所 制定 的 规则 , 应当 保护 交易 参与 各 方 合法 权益 和 防范 市场 , , 报 国务院 授权 的 的 部门 国务院 期货 监督 管理 批准 批准。 授权 授权 的 部门 国务院 期货 监督 管理 机构 批准。
第三十一 条 机构 开展 衍生品 交易 , , 依法 经过 批准 或者 , , 履行 交易者 管理 义务 , 并 应当 遵守 国家 监督 管理 规定。。
第三十二条 衍生品交易采用主协议方式的,主协议、主协议项下的全部补充协议以及交易双方就各项具体交易作出的约定等,共同构成交易双方之间一个完整的单一协议,具有法律约束力。
第三十三 条 第三十二 条 规定 的 主 协议 等 范本 , 应当 按照 国务院 授权 的 或者 或者 国务院 期货 监督 机构 的 规定 报送备案。
第三十四条 进行衍生品交易,可以依法通过质押等方式提供履约保障。
第三十五 条 采用 主 协议 方式 从事 交易 的 , 发生 的 情形 时 , 可以 依照 协议 约定 终止 , 并 按 净额 对 协议 项下 的 全部 交易 盈亏 进行。。。 净额 对 协议 项下 的 交易 交易 盈亏 结算。
依照前款规定进行的净额结算,不因交易任何一方依法进入破产程序而中止、无效或者撤销。
第三十六 条 授权 的 部门 、 国务院 期货 管理 机构 应当 衍生品 交易 报告库 , 对 衍生品 交易 标的 、 规模 对手 方 等 信息 进行 集中 收集 、 保存 、 和 管理 , 并 规定 及时 及时 向 、 保存 、 分析 管理 , 并 按照 规定 及时 向 向 、 保存 、 和 , , 并 按照 及时 向 向市场披露有关信息。具体办法由国务院授权的部门、国务院期货监督管理机构规定。
第三十七 衍生品 , , 由 国务院 授权 部门 或者 国务院 期货 管理 机构 批准 的 结算 机构 作为 中央 对手 方 集中 结算 的 , 可以 依法 进行 终止 净额 结算 ; 财产 应当 应当 , 于 结算 结算 终止 终止 净额 ; 结算 财产 应当 优先 用 于 结算 和 和 终止 终止 净额 结算 ; 财产 财产 优先 用 于 结算 和 和 和,不得被查封、冻结、扣押或者强制执行;在结算和交割完成前,任何人不得动用。
依法进行的集中结算,不因参与结算的任何一方依法进入破产程序而中止、无效或者撤销。
第三十八条 对衍生品交易及相关活动进行规范和监督管理的具体办法,由国务院依照本法的原刈
第三章 期货结算与交割
第三十九 期货 交易 实行 当日 无 负债 结算。 在 期货 交易 场所 规定 的 , , 结算 机构 应当 在 当日 按照 价 价 对 结算 参与 进行 进行 结算 结算 参与 人 应当 期货 结算 结算 人 进行 进行 结算 ; 结算 人 人 应当 期货 结算 结算 机构 进行 对 '交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。
第四 十 条 结算 机构 、 结算 结算 人 收取 的 、 权利金 , , 应当 自 自 有 分开 , 按照 国务院 监督 监督 管理 机构 的 规定 , 在 期货 保证金 机构 专户 存放 存放 , 分别 管理 , , 在 保证金 存管 机构 专户 存放 , , 分别 , , , 在 在 保证金 存管 机构 存放 , , , 管理 , , 在 在挪用。
第四十一 结算 结算 人 的 保证金 不 符合 结算 机构 业务 规则 标准 的 , 期货 结算 机构 应当 按照 业务 规则 的 通知 结算 参与 人 人 规定 规定 内 追加 或者 或者 自行 ; 结算 结算 在 规定 规定 时间 追加 保证金 或者 自行 ; ; 结算 参与 人 规定 规定 规定 时间 时间 内 保证金 或者 自行 平仓 ; 结算 参与 人 规定 规定规定时间内追加保证金或者自行平仓的,通知期货交易场所强行平仓。
交易者 的 不 符合 结算 参与 人 与 约定 标准 , 结算 参与 人 应当 按照 约定 通知 交易者 在 约定 内 追加 保证金 或者 自行 平仓 ; 交易者 未 在 时间 内 追加 保证金 自行 平仓 平仓 的 交易者 未 在 约定 内 内 追加 或者 自行 平仓 的 的 交易者 未 在 约定 内 追加 保证金 或者 自行 的 的,按照约定强行平仓。
以 有价 等 作为 , , 期货 结算 、 结算 参与 人 按照 前 两 款 规定 强行 的 , 可以 对 有价 证券 进行 处置。。。
第四十二 结算 参与 人 在 结算 过程 中 的 , 期货 机构 按照 业务 规则 动用 结算 参与 人 的 保证金 结算 担保金 以及 结算 机构 的 风险 准备金 、 自 有 等 完成 完成 ; 期货 期货 风险 准备金 准备金 自 有 等 等 完成 ; 期货 期货 结算 机构 准备金 准备金 、 自 有 等 等 完成 ; 期货 结算 机构 机构 准备金其风险准备金、自有资金等完成结算的,可以依法对该结算参与人进行追偿。
交易者 在 结算 中 违约 , , 委托 的 结算 参与 按照 合同 约定 动用 该 交易者 的 保证金 以及 结算 参与 的 风险 准备金 和 自有 自有 完成 结算 ; 结算 人 人 以 风险 准备金 和 资金 完成 完成 结算 结算 人 人 以 风险 准备金 准备金 和 自 完成 完成 结算 ; 结算 人 人 以 风险 准备金 和 自 自 自资金完成结算的,可以依法对该交易者进行追偿。
本法所称结算担保金,是指结算参与人以自有资金向期货结算机构缴纳的,用于担保履约的资金
第四十三 期货 结算 机构 依照 其 业务 规则 和 提取 的 保证金 权利金 、 结算 担保金 、 风险 准备金 等 , , 应当 用 于 于 结算 和 , 不 不 被 查封 、 冻结 、 或者 或者 , , , 不 得 被 、 冻结 、 扣押 或者 强制 , , , 不 不 被 、 、 冻结 扣押 或者 或者 执行 , , ,
在 结算 交割 完成 , , 任何 人 不 动用 用 于 担保 履约 和 交割 的 保证金 、 进入 交割 环节 的 财产。。
依法进行的结算和交割,不因参与结算的任何一方依法进入破产程序而中止、无效或者撤销。
第四十四条 期货合约到期时,交易者应当通过实物交割或者现金交割,了结到期未平仓合约。
在 标准化 权 合约 规定 的 , , 的 买方 有 以 约定 的 价格 买入 或者 卖出 标的 , , 或者 约定 进行 现金 现金 差价 , , 合约 卖方 应当 约定 约定 履行 的 的 义务 , 合约 的 的 卖方 应当 约定 约定 履行 的 的 义务 标准化 期权 合约 的 的 的 卖方 应当 约定 约定 履行 的 的 的 标准化 , 合约 的 的 的 卖方 卖方 按照 约定 履行 相应 的 的 义务 , 合约 的 ' ,由期货结算机构组织进行。
第四十五 条 合约 采取 实物 交割 , , 由 结算 机构 负责 组织 货款 与 标准 仓单 等 合约 标的 物 权利 的 交付。。
期货合约采取现金交割的,由期货结算机构以交割结算价为基础,划付持仓双方的盈亏款项。
本法所称标准仓单,是指交割库开具并经期货交易场所登记的标准化提货凭证。
第四十六 期货 交易 的 实物 交割 在 期货 场所 指定 的 交割库 交割 港口 或者 其他 符合 期货 交易 场所 要求 的 地点 进行。 实物 交割 不 得 限制 总量。 采用 标准 仓单 的 交割 单据 凭证 限制 限制 交割 总量 采用 标准 仓单 以外 的 单据 凭证 或者 或者 限制 限制 交割 总量 采用 标准 仓单 以外 的 单据 凭证 或者 或者方式进行实物交割的,期货交易场所应当明确规定交割各方的权利和义务。
第四十七 条 参与 人 在 交割 过程 中 的 , 期货 结算 有 权 权 对 结算 参与 人 的 标准 等 合约 标的 物 权利 凭证 进行 处置。。。 标准 等 标的 物 权利 凭证 进行 处置。
交易者在交割过程中违约的,结算参与人有权对交易者的标准仓单等合约标的物权利凭证进れ处的物权利凭证进れ处
第四十八 条 不 符合 参与 参与 人 条件 的 经营 机构 可以 委托 参与 人 代 为 其 客户 进行 结算。 符合 结算 参与 人 条件 的 期货 经营 经营 与 结算 人 人 、 之间 条件 的 期货 经营 机构 与 结算 人 人 、 之间 之间 的 权利 经营 经营 经营 机构 机构 与 结算 人 、 交易者 之间 的 的 权利 经营 经营 机构 机构 机构 机构参照本章关于结算参与人与交易者之间权利义务的规定执行。
第四章 期货交易者
第四十九条 期货交易者是指依照本法从事期货交易,承担交易结果的自然人、法人「非法人组
期货 交易者 期货 交易 , 除 国务院 期货 监督 管理 机构 另 规定 外 , 应当 委托 期货 经营 机构 进行。
第五十 条 期货 经营 机构 向 交易者 提供 服务 , 应当 按照 充分 了解 交易者 的 基本 情况 、 财产 状况 、 资产 状况 、 交易 知识 和 经验 、 专业 能力 等 信息 ; ; 说明 知识 服务 经验 、 专业 能力 等 信息 信息 ; 说明 说明 服务 的 、 、 、 专业 专业 专业 专业 能力 等 信息 ; 如实 说明 服务 的 重要 、 内容 内容 内容 内容 内容 内容 内容充分揭示交易风险;提供与交易者上述状况相匹配的服务。
交易者 在 参与 交易 和 接受 接受 , , 应当 期货 经营 机构 的 的 要求 提供 前款 所列 信息。 拒绝 提供 或者 未 按照 要求 提供 信息 的 , 期货 经营 应当 应当 告知 其 后果 , 并 , , , 期货 期货 经营 应当 告知 其 后果 , , 并 , , , , , , 期货 期货 经营 应当 应当 告知 后果 , , 并 , , , , , , , 期货 期货 期货 经营 应当服务。
期货经营机构违反第一款规定导致交易者损失的,应当承担相应的赔偿责任。
第五十一 条 财产 状况 、 金融 资产 、 交易 知识 和 、 专业 能力 等 因素 , 交易者 可以 分为 普通 交易者 专业 交易者。 专业 交易者 交易者 标准 由 国务院 期货 监督 管理 机构 规定 专业 专业 交易者 的 标准 由 期货 监督 管理 机构 规定。
普通 交易者 与 经营 机构 机构 发生 的 , 期货 机构 应当 证明 其 行为 符合 法律 、 行政 法规 以及 国务院 监督 管理 机构 的 规定 , 不 存在 误导 、 欺诈 情形 情形。 经营 机构 , 不 误导 误导 误导 、 、 情形 情形。。 经营 机构 不 存在 误导 误导 误导 误导 误导 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 相应 '的赔偿责任。
第五十二 条 期货 交易 的 法人 和 非法人 , 应当 建立 与 交易 合约 合约 类型 、 规模 、 目的 等 相 的 内部 控制 制度 和 风险 制度。。。。。 的 内部 制度 和 风险 控制 制度。
第五十三 期货 经营 机构 、 期货 交易 场所 期货 结算 机构 的 人员 , , 期货 监督 管理 机构 、 期货业 协会 的 工作 , , 以及 、 行政 行政 和 国务院 期货 监督 管理 , , 禁止 参与 行政 行政 法规 和 国务院 监督 管理 机构 规定 禁止 参与 期货 行政 交易 的 的 的 法规 法规 法规 和 期货 监督 管理 规定 规定 禁止 参与 期货 交易 的 的 的其他人员,不得进行期货交易。
第五十四条 交易者有权查询其委托记录、交易记录、保证金余额、与其接受服务有关的其他重
第五十五 条 经营 机构 、 期货 交易 场所 期货 结算 机构 期货 服务 机构 及 其 工作 人员 应当 依法 为 交易者 的 信息 , , 不 得 买卖 买卖 、 或者 公开 交易者 的 , , 不 得 非法 买卖 、 提供 或者 公开 交易者 信息。 , , 得 非法 买卖 、 提供 公开 交易者 交易者 信息。
期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构及其工作人员不得泄露扯知悉的嘕
第五十六 交易者 与 期货 经营 机构 等 发生 , , 双方 向 行业 协会 等 申请 调解。 普通 交易者 与 经营 机构 发生 期货 业务 纠纷 并 提出 调解 请求 , , 期货 经营 不 得 拒绝。 并 提出 调解 , , 期货 经营 机构 不 拒绝。。。 提出 请求 , , 期货 经营 不 得 拒绝。
第五十七 条 提起 操纵 市场 、 内幕 交易 期货 民事 赔偿 时 , , 标 的 是 同 一 种类 , 且 当事人 人数 人数 众多 , , 可以 推选 推选 代表人 诉讼。。。。 众多 , , 可以 推选 推选 代表人 诉讼。
第五十八 条 设立 期货 交易者 保障 基金。 交易者 保障 基金 的 、 管理 管理 和 使用 的 具体 , 由 国务院 期货 管理 管理 机构 会同 国务院 部门 制定 制定。
第五章期货经营机构
第五十九 条 经营 机构 是 指 依照 《人民 和国 和国 公司法》 本法 本法 设立 期货 期货 公司 以及 国务院 期货 管理 机构 核准 从事 期货 业务 的 机构 机构。
第六十条 设立期货公司,应当具备下列条件,并经国务院期货监督管理机构核准:
(一) 有 符合 法律 、 行政 法规 规定 的 公司 章程.
(二) 主要 及 实际 实际 人 具有 良好 的 财务 和 诚信 记录 , 净 资产 不 低于 国务院 期货 管理 机构 规定 的 标准 , , 三 年 无 重大 违法 违规 记录 ; , , , 三 年 无 重大 违法 记录 记录
(三)注册资本不低于人民币一亿元,且应当为实缴货币资本;
A
(五)有良好的公司治理结构,健全的风险管理制度和完善的内部控制制度;
(六) 有 合格 的 经营 场所 、 业务 设施 和 信息 技术 系统.
(七)法律、行政法规和国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额〘注册资本最低限额
国务院 期货 管理 机构 应当 自 受理 期货 设立 申请 之 日 六 个 个 月 依照 法定 条件 、 法定 程序 和 审慎 监管 原则 进行 审查 , 作出 核准 或者 不 核准 的 决定 , , 申请人 , 作出 核准 核准 核准 或者 或者 不 核准 核准 的 , , ' ,应当说明理由。
第六十一条 期货公司应当在其名称中标明“期货”字样,国务院期货监督管理机构另有规定的除外有规定的除外
第六十二条期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构核准:
(一)合并、分立、停业、解散或者申请破产;
(二)变更主要股东或者公司的实际控制人;
(三)变更注册资本且调整股权结构;
(四)变更业务范围;
(五)国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项。
前款 第三 项 第五 项 所 列 , , 期货 监督 管理 应当 自 自 受理 之 之 日 二十日 内 作出 核准 或者 不 予 核准 的 决定 ; 前款 所 其他 事项 , 国务院 监督 监督 管理 ; ; 前款 所 其他 , , 国务院 监督 监督 管理 机构 机构 ; ; 前款 所 事项 , 国务院 期货 监督 管理 机构 机构 机构自受理申请之日起六十日内作出核准或者不予核准的决定。
第六十三条 期货公司经国务院期货监督管理机构核准可以从事下列期货业务:
(一)期货经纪;
(二)期货交易咨询;
(三)期货做市交易;
(四)其他期货业务。
期货公司从事资产管理业务的,应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规基金法》等法律、行政法规政法规基金法》等法律、行政法规政法规
未 经 国务院 期货 管理 管理 机构 , 任何 和 个人 不 得 设立 或者 变相 设立 公司 , 经营 或者 变相 经营 期货 经纪 业务 、 期货 交易 咨询 业务 , 也 得以 得以 经营 目的 使用 使用 期货 期货 咨询 业务 , 也 也 得以 得以 经营 目的 使用 使用 期货 期货 咨询 , , , 也 得以 得以 经营 目的 使用 "可能产生混淆或者误导的名称。
第六十四 期货 公司 的 董事 、 监事 、 高级 人员 , 应当 诚实 、 、 品行 , 熟悉 期货 法律 、 行政 , , 履行 职责 所 所 的 经营 管理 能力 期货 期货 公司 董事 、 、 需 的 经营 经营 管理。 期货 公司 任免 董事 、 监事 高级 人员 人员 经营 经营 经营 管理 能力 期货 公司 任免 董事 、 监事 高级 ' ,应当报国务院期货监督管理机构备案。
有下列情形之一的,不得担任期货公司的董事、监事、高级管理人员:
(一)存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事和高级管理人员的情形;
(二) 因 行为 或者 或者 行为 被 解除 职务 期货 经营 机构 的 董事 、 监事 、 高级 管理 , 或者 期货 交易 场所 、 期货 结算 机构 的 , , 被 解除 职务 之 日 起 机构 机构 的 , , 自 解除 解除 之 日 日 起 机构 的 , , , 被 解除 职务 之 日 起 未 ; 的 , , , 被 解除 职务 之 日 起 未 ; 的 , , ,
(三) 因 行为 或者 或者 行为 被 吊销 执业 或者 被 取消 资格 的 注册 会计师 、 律师 或者 其他 服务 机构 的 专业 人员 , 自 被 吊销 执业 证书 被 被 取消 之 日 , 起 被 吊销 吊销 吊销 执业 证书 被 被 取消 之 日 , 起。 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 执业 证书 或者 被 取消 之 之 日 起 未。 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 执业 执业 证书 被 被 取消 之 日 , 未。 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 执业 执业 证书 被 被 取消 之 日 日 起 年。 '
第六十五 条 经营 机构 应当 依法 , 勤勉尽责 , 诚实。 期货 经营 机构 应当 建立 健全 内部 控制 , , 有效 隔离 措施 , 防范 经营 机构 与 客户 之间 、 客户 之间 , , 冲突。 机构 与 客户 之间 、 客户 之间 的 , 冲突。。 机构 与 之间 、 客户 客户 之间 利益 冲突 冲突。
期货 经营 应当 将 其 期货 经纪 业务 、 做市 交易 业务 、 资产 管理 业务 和 其他 相关 业务 , , 不得 操作。。
期货经营机构应当依法建立并执行反洗钱制度。
第六十六 条 经营 机构 接受 交易者 委托 为 进行 期货 , , 签订 书面 委托 合同 , 以 自己 的 名义 交易者 进行 期货 交易 , , 交易 由 由 交易者 承担。
期货经营机构从事经纪业务,不得接受交易者的全权委托。
第六十七 条 经营 机构 从事 资产 管理 , 接受 客户 , 运用 客户 资产 进行 投资 的 , 应当 公平 对待 管理 的 不同 客户 资产 , 不 得 违背 受托 义务。
第六十八 条 经营 机构 不 得 违反 规定 其 股东 、 实际 控制人 或者 股东 、 实际 控制人 的 关联人 提供 融资 担保 , 不 得 违反 规定 担保 担保。
第六十九条 期货经营机构从事期货业务的人员应当正直诚实、品行良好;具备从事期货业务所、品行良好从事期货业务所、品行良好
期货经营机构从事期货业务的人员不得私下接受客户委托从事期货交易。
期货 经营 从事 期货 业务 的 人员 在 期货 业务 活动 , 执行 所 属 的 期货 经营 机构 的 指令 利用 职务 违反 期货 交易 规则 , , 由 所 属 期货 经营 机构 承担 全部 责任 , , 由 所 的 期货 经营 机构 承担 责任。 , , 由 所 属 期货 经营 机构 承担 全部。 , , , 由 属 期货 期货 经营 承担 全部 责任。
第七 十 国务院 期货 监督 管理 机构 应当 经营 机构 持续性 经营 , , 期货 经营 机构 及 其 分支 机构 的 经营 、 风险 管理 、 、 内部 控制 保证金 存管 合规 合规 管理 风险 监管 监管 指标 控制 控制 、 保证金 、 合规 管理 、 风险 监管 指标 、 控制 控制 、 保证金 存管 合规 合规 管理 风险 监管 监管 指标 、 控制交易等方面作出规定。期货经营机构应当符合持续性经营规则。
第七十 条 期货 经营 机构 应当 按照 规定 国务院 期货 监督 管理 报送 业务 业务 、 等 等 经营 信息 和 资料。 国务院 期货 监督 管理 机构 有 权 要求 期货 机构 及 其 主要 股东 、 实际 权 权 要求 期货 经营 及 及 其 股东 、 、 实际 权 '关联人在指定的期限内提供有关信息、资料。
期货 经营 及 其 主要 股东 、 实际 或者 其他 关联人 向 国务院 期货 监督 管理 机构 报送 或者 提供 的 信息 资料 , 应当 真实 、 准确 完整 完整。
第七十二 条 期货 机构 涉及 重大 诉讼 、 , 股权 被 冻结 用于 担保 , 以及 发生 其他 重大 事件 , 应当 自 该 事件 发生 之 日 起 五日 内 国务院 期货 监督 管理 机构 提交 书面 日 起 五日 内 向 期货 监督 管理 机构 提交 书面 报告 报告 起 起 五日 向 国务院 期货 监督 机构 机构 提交 书面 报告 起
期货经营机构的控股股东或者实际控制人应当配合期货经营机构履行前款规定的义务。
第七十 三 期货 经营 机构 不 符合 持续性 规则 或者 出现 经营 的 , , 期货 监督 管理 机构 应当 责令 其 限期 ; 期货 经营 机构 机构 逾期 未 的 , 或者 其 行为 危及 该 该 期货 未 改正 , , 或者 其 行为 危及 危及 该 期货 未 未 改正 , , 或者 其 行为 危及 该 该 期货 机构 稳健 改正 , , 或者运行 、 交易者 合法 权益 , , 涉嫌 严重 违法 违规 被 国务院 期货 监督 管理 机构 机构 的 , 国务院 期货 监督 机构 可以 可以 区别 , , 对 其 采取 措施 ::
(一)限制或者暂停部分业务;
(二)停止核准新增业务;
(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;
(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;
A
(六)限制期货经营机构自有资金或者风险准备金的调拨和使用;
(七)认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选;
(八)责令负有责任的股东转让股权,限制负有责任的股东行使股东权利。
对 经过 符合 有关 法律 、 行政 规定 以及 持续性 经营 要求 的 期货 经营 机构 , 国务院 期货 监督 管理 应当 自 验收 完毕 之 日 起 三日 内 解除 其 采取 的 的 措施。。 日 三日 内 解除 对 采取 采取 的 措施。。。 日 三日 内 解除 其 采取 的 有关 措施。。
对 经过 仍 未 达到 持续性 经营 要求 , 严重 正常 经营 的 期货 经营 , , 国务院 期货 监督 机构 有 权 撤销 其 部分 或者 全部 期货 业务 、 关闭 其 部分 或者 分支 机构 机构 全部 期货 业务 许可 、 其 部分 或者 全部 分支 机构。。 期货 业务 许可 关闭 其 部分 或者 分支 机构。
第七十四 期货 经营 机构 违法 经营 或者 出现 风险 , 严重 期货 市场 秩序 、 损害 交易者 利益 的 , 国务院 期货 管理 机构 可以 对 该 该 经营 机构 采取 责令 整顿 、 、 其他 机构 机构 期货 经营 机构 采取 责令 整顿 整顿 、 其他 机构 机构 托管 经营 经营 经营 机构 机构 采取 停业 整顿 、 指定 其他 机构 托管 或者 经营 经营监督管理措施。
期货 经营 有 前款 所 列 , 经 国务院 期货 监督 机构 批准 , 可以 对 该 期货 经营 机构 直接 的 董事 、 监事 、 高级 管理 人员 和 其他 直接 责任 人员 采取 : : :
(一)决定并通知出境入境管理机关依法阻止其出境;
(二) 申请 司法机关 禁止 其 转移 、 转让 或者 以 其他 方式 处分 财产, 或者 在 财产 上 设定 其他 权利。
第七十五 条 经营 机构 的 股东 有 虚假 、 抽逃 出资 的 , 国务院 期货 监督 管理 机构 应当 责令 其 限期 , , 可 责令 责令 其 所 所 期货 经营 机构 的 股权。 可 责令 其 所 所 持 经营 机构 的 股权 股权
在 股东 前款 规定 的 要求 改正 违法 、 转让 所 持 期货 经营 机构 的 前 , , 国务院 期货 管理 机构 可以 限制 其 股东 权利 ,
第七十六 条 经营 机构 有 下列 情形 之一 , , 国务院 监督 管理 机构 应当 依法 办理 相关 业务 许可证 注销 手续:
(一)营业执照被依法吊销;
(二)成立后无正当理由超过三个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续三个月以上;上;
(三)主动提出注销申请;
A
期货经营机构在注销相关业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还交易者的保见金
第七十七 国务院 国务院 监督 管理 机构 机构 认为 , 可以 委托 期货 机构 对 对 期货 机构 机构 的 状况 、 内部 控制 状况 、 资产 价值 进行 审计 或者 评估。 办法 由 国务院 期货 监督 管理 机构 或者 或者 评估。 具体 由 由 国务院 监督 管理 管理 机构 或者 '制定。
第七十八条 禁止期货经营机构从事下列损害交易者利益的行为:
(一)向交易者作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益承诺;
(二)与交易者约定分享利益、共担风险;
(三)违背交易者委托进行期货交易;
(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗交易者交易;
(五)以虚假或者不确定的重大信息为依据向交易者提供交易建议;
(六)向交易者提供虚假成交回报;
(七)未将交易者交易指令下达到期货交易场所;
(八)挪用交易者保证金;
(九)未依照规定在期货保证金存管机构开立保证金账户,或者违规划转交易者保证金;
(十)利用为交易者提供服务的便利,获取不正当利益或者转嫁风险;
(十一)其他损害交易者权益的行为。
第六章 期货交易场所
第七十九 条 交易 场所 应当 遵循 社会 公 利益 优先 , 为 期货 交易 提供 场所 和 , , 组织 和 监督 交易 , 维护 市场 的 公平 、 有序 和 , , 实行 自律 管理。 市场 的 公平 、 有序 透明 , 实行 实行 , 管理
第八十条 设立、变更和解散期货交易所,应当由国务院期货监督管理机构批准。
A
第 八十一 条 交易所 应当 在 其 名称 中标明 中标明 商品 交易所 ”或者 或者 期货 交易所” 等。。 其他 任何 单位 或者 个人 得 使用 期货 交易所 交易所 或者 可能 产生 混淆 或者 误导 的 名称。 期货 交易所 或者 其他 可能 产生 或者 误导 的 名称。
第八十二条期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
会员制期货交易所的组织机构由其章程规定。
第 八十三 期货 交易所 依照 法律 、 行政 和 国务院 期货 管理 机构 的 规定 , 制定 有关 业务 规则 ; 其中 交易 的 制定 和 和 修改 报 国务院 期货 监督 管理 机构 批准。 和 和 修改 报 国务院 期货 监督 管理 机构 批准。
期货交易所业务规则应当体现公平保护会员、交易者等市场相关各方合法权益的原则。
在 期货 从事 期货 交易 及 相关 , 应当 遵守 期货 依法 制定 的 业务 规则。 违反 业务 规则 的 , 由 交易所 给予 给予 纪律 处分 采取 其他 其他 自律 措施。。。 交易所 给予 纪律 处分 采取 其他 其他 自律 措施。
第八十四条 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构提名或者任免。
有 《人民 和国 和国 公司法》 规定 不 适合 担任 公司 董事 监事 监事 、 高级 管理 人员 的 情形 或者 情形 之一 的 , 不 得 担任 期货 交易所 的 : :
(一) 因 行为 或者 或者 行为 被 解除 职务 期货 经营 机构 的 董事 、 监事 、 高级 管理 , 或者 期货 交易 场所 、 期货 结算 机构 的 , , 被 解除 职务 之 日 起 机构 机构 的 , , 自 解除 解除 之 日 日 起 机构 的 , , , 被 解除 职务 之 日 起 未 ; 的 , , , 被 解除 职务 之 日 起 未 ; 的 , , ,
(二) 因 行为 或者 或者 行为 被 吊销 执业 或者 被 取消 资格 的 注册 会计师 、 律师 或者 其他 服务 机构 的 专业 人员 , 自 被 吊销 执业 证书 被 被 取消 之 日 , 起 被 吊销 吊销 吊销 执业 证书 被 被 取消 之 日 , 起。 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 执业 证书 或者 被 取消 之 之 日 起 未。 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 执业 执业 证书 被 被 取消 之 日 , 未。 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 吊销 执业 执业 证书 被 被 取消 之 日 日 起 年。 '
第八十五 条 交易 场所 依照 依照 本法 和 期货 监督 管理 的 规定 , 加强 对 交易 活动 的 风险 控制 对 会员 以及 交易 场所 场所 工作 的 监督 管理 , , 依法 履行 : :
(一)提供交易的场所、设施和服务;
(二)设计期货合约、标准化期权合约品种,安排期货合约、标准化期权合约品种上市;
(三)对期货交易进行实时监控和风险监测;
(四)依照章程和业务规则对会员、交易者、期货服务机构等进行自律管理;
(五)开展交易者教育和市场培育工作;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
期货 场所 不 得 或者 或者 间接 期货 交易。 未 国务院 批准 , 期货 交易 场所 不得 从事 信托 投资 股票 投资 、 非自用 不 动产 投资 等 与其 职责 无关 业务 业务。。 非自用 不 动产 等 与其 职责 无关 的 业务。
第八十六 条 交易所 的 所得 收益 按照 国家 规定 管理 和 使用 , 应当 首先 用 保证 保证 期货 交易 的 、 设施 的 运行 和 改善。。
第八十七 条 交易 场所 应当 加强 对 期货 的 风险 , , 异常 情况 的 , 期货 交易 场所 可以 依照 规则 , 单独 或者会 同 期货 结算 机构 机构 下列 紧急 措施 , 并 报告 报告 国务院 期货 机构 采取 采取 下列 措施 , 并 报告 报告 国务院 期货 监督 机构 采取 采取 下列 紧急 , , 立即 报告 报告 国务院 监督 监督:
(一)调整保证金;
(二)调整涨跌停板幅度;
(三)调整会员、交易者的交易限额或持仓限额标准;
(四)限制开仓;
(五)强行平仓;
(六)暂时停止交易;
(七)其他紧急措施。
异常情况消失后,期货交易场所应当及时取消紧急措施。
第八十八条期货交易场所应当实时公布期货交易即时行情,并按交易日制作期货市场行情表,作期货市场行情表
期货交易行情的权益由期货交易场所享有。未经期货交易场所许可,任何单位和个人不得发布朂
期货交易场所不得发布价格预测信息。
期货交易场所应当依照国务院期货监督管理机构的规定,履行信息报告义务。
第八十九 因 突发性 事件 影响 期货 交易 正常 , , 为 期货 交易 正常 秩序 和 市场 , , 期货 交易 可以 按照 本法 和 业务 规则 规定 采取 必要 的 措施 , 并 应当 向 国务院 国务院 期货 采取 必要 的 处置 , 并 应当 及时 向 国务院 期货 期货 采取 必要 的 , , 并 应当 及时 国务院 期货 期货监督管理机构报告。
因 规定 的 突发性 事件 导致 期货 交易 结果 重大 , , 交易 结果 结果 结算 、 、 将 对 期货 交易 正常 和 市场 公平 公平 造成 重大 的 , 期货 交易 场所 可以 按照 业务 规则 采取 影响 的 , 期货 交易 场所 可以 按照 业务 规则 采取 交易 的 , , 期货 交易 场所 可以 业务 业务 规则 采取 交易 的 , , 期货 交易,并应当及时向国务院期货监督管理机构报告并公告。
第九 十 期货 交易 场所 对 其 依照 第八十七 条 、 第八十九 规定 采取 采取 措施 造成 损失 , 不 承担 民事 赔偿 , , 但 存在 重大 的 除外 除外。
第七章 期货结算机构
第九十一条期货结算机构是指依法设立,为期货交易提供结算、交割服务,实行自律管理的法亪律管理的法
期货 结算 包括 内部 结算 结算 部门 期货 交易 场所 、 的 期货 结算 机构 和 经 国务院 期货 监督 管理 批准 从事 与 证券 业务 相关 的 期货 交易 结算 、 业务 的 的 结算 机构。。 期货 交易 结算 、 业务 业务 的 结算 机构。。 的 期货 交易 、 交割 业务 的 证券 机构。。
第九十二条 独立的期货结算机构的设立、变更和解散,应当经国务院期货监督管理机构批准。
设立独立的期货结算机构,应当具备下列条件:
(一)具备良好的财务状况,注册资本最低限额符合国务院期货监督管理机构的规定;
(二)有具备任职专业知识和业务工作经验的高级管理人员;
(三)具备完善的治理结构、内部控制制度和风险控制制度;
(四) 具备符合要求的营业场所,信息技术系统以及与期货交易的结算有关的其他设施;
(五)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
承担期货结算机构职责的期货交易场所,应当具备本条第二款规定的条件。
国务院期货监督管理机构应当根据审慎监管原则进行审查,在六个月内作出批准或者不予批准的六个月内作出批准或者不予批准的
第九十三 条 结算 机构 作为 中央 对手 , , 是 参与 人 同 同 对手 , , 进行 结算 , , 为 交易 提供 集中 履约 保障。。
第九十四条 期货结算机构履行下列职责:
(一)组织期货交易的结算、交割;
(二) 按照 章程 和 业务 规则 对 、 期货 经营 机构 、 期货 服务 机构 、 非 期货 经营 机构 结算 等 进行 自律 管理 ; ;
(三)办理与期货交易的结算、交割有关的信息查询业务;
(四)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
第九十五 条 结算 机构 应当 按照 国务院 期货 监督 机构 的 , , 在 业务 业务 中 规定 结算 参与 人 制度 、 控制 制度 制度 、 信息 安全 管理 制度 违规 违约 处理 制度 应急 处理 处理 安全 管理 管理 制度 、 违规 处理 处理 制度 应急 处理 处理 及 管理 等 等 等 制度 制度 、 违规 处理 处理 制度 应急 处理 处理 及 管理 等 '事项 期货 结算 机构 制定 和 修改 章程 业务 , , 应当 国务院 期货 期货 监督 机构 机构 批准。 参与 结算 , 应当 遵守 期货 结算 机构 制定 的 业务 规则。 , , 遵守 期货 结算 机构 制定 的 业务 规则。
期货结算机构制定和执行业务规则,应当与期货交易场所的相关制度衔接、协调。
第九十六条 期货结算机构应当建立流动性管理制度,保障结算活动的稳健运行。
第九十七 条 第 八十四 , , 第八十五 条 款 , 第八十六 , , 条 第三 第三 、 、 第四 款 规定 , 适用 独立 的 的 结算 结算 机构和经批准从事期货交易结算、交割业务的证券结算机构。
第八章 期货服务机构
第九十八 条 事务所 、 事务所 事务所 、 评估 机构 、 期货 存管 机构 、 交 割库 、 信息 技术 服务 机构 等 期货 机构 , , 勤勉尽责 、 恪尽 职守 , 按照 业务 业务 规则 , 及 及 相关 、 职守 , 按照 相关 业务 规则 交易 及 及 相关 相关 职守 , 按照 相关 业务 规则 交易 及 及 相关活动提供服务,并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
第九十九 条 事务所 、 律师 事务所 、 资产 机构 等 期货 服务 接受 期货 经营 机构 、 期货 交易 场所 、 期货 结算 的 委托 委托 审计 审计 、 、 意见 书 文件 , 应当 对 所 所 依据 、 、 法律 意见 等 , , 应当 所 所 依据 的 的 的 、 法律 意见 文件 , 应当 对 所 依据 的 的资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
第一百 条 割库 包括 交割 仓库 和 交割厂库。 交 割库 交易 的 交割 提供 相关 服务 , 应当 符合 期货 场所 规定 的 条件。 期货 交易 场所 应当 与 签订 协议 , 明确 的 权利 权利 和 场所 应当 与 交割库 协议 , 明确 双方 的 权利 和 和 场所 应当 与 签订 , , 明确 的 权利 和 和义务。
交割库不得有下列行为:
(一)出具虚假仓单;
(二)违反期货交易场所的业务规则,限制交割商品的出库、入库;
(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;
(四)违反国家有关规定参与期货交易;
(五)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
第一百零一 条 期货 交易 及 相关 活动 提供 技术 系统 服务 机构 , 应当 符合 国家 及 期货 行业 信息 安全 相关 的 管理 规定 规定 和 , , 并 国务院 期货 监督 管理 机构 备案。 和 , , 并 向 国务院 监督 管理 机构 备案。
国务院期货监督管理机构可以依法要求信息技术服务机构提供前款规定的信息技术登统的相关杯息技术癀统的相关杯癀统的相关杝
第九章 期货业协会
第一百零二条期货业协会是期货行业的自律性组织,是社会团体法人。
期货经营机构应当加入期货业协会。期货服务机构可以加入期货业协会。
第一百零三条 期货业协会的权力机构为会员大会。
期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。
期货业协会设理事会。理事会成员依照章程的规定选举产生。
第一百零四条 期货业协会履行下列职责:
(一)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员的业务活动及从业人员的执业行为,对违反法律、行政法规、国家有关规定、协会章程和自律规则的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;
(二)对会员之间、会员与交易者之间发生的纠纷进行调解;
(三)依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;
(四)组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;
(五) 教育 会员 和 期货 从业 人员 期货 法律 法规 和 政策 , 组织 开展 行业 建设 , , 建立 诚信 激励 约束 机制 ;
(六)开展交易者教育和保护工作,督促会员落实交易者适当性管理制度,开展期货市场宣传;
(七)对会员的信息安全工作实行自律管理,督促会员执行国家和行业信息安全相关规定和技术安全相关规定和技术
(八) 组织 就 期货 期货 的 发展 、 运作 及 内容 进行 研究 , 收集 整理 、 发布 期货 信息 , 提供 会员 服务 , , 组织 交流 , 引导 行业 创新 发展 ; ; , , 组织 交流 , , 引导 创新 发展 ;
(九)期货业协会章程规定的其他职责。
第十 章 监督 管理
第一百零五 条 期货 监督 机构 机构 依法 期货 市场 实行 管理 , 维护 期货 市场 公开 、 公平 、 , , 防范 风险 , 维护 交易者 合法 权益 , 促进 期货 市场 健康 发展 , , 维护 交易者 合法 , 促进 促进 期货 健康 发展。
国务院期货监督管理机构在对期货市场实施监督管理中,依法履行下列职责:
(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案;
(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及相关活动,进行监督管理;
(三) 对 经营 机构 机构 期货 交易 场所 、 期货 机构 、 期货 服务 机构 和 非期货 经营 机构 结算 参与 人 市场 相关 相关 参与者 的 期货 活动 , 进行 监督 管理 管理 ; ; 相关 参与者 期货 活动 , , 进行 管理 管理 ;
(四)制定期货从业人员的行为准则,并监督实施;
(五)监督检查期货交易的信息公开情况;
(六)维护交易者合法权益,开展交易者教育;
(七)对期货违法行为进行查处;
(八)监测监控并防范、处置期货市场风险;
(九)对期货行业金融科技和信息安全进行监管;
(十)对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督;
(十一)法律、行政法规规定的其他职责。
国务院期货监督管理机构根据需要可以设立派出机构,依照授权履行监督管理职责。
第一百零六条国务院期货监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:
(一) 对 经营 机构 机构 、 交易 场所 、 期货 结算 进行 现场 检查 , , 要求 其 报送 有关 的 财务 会计 业务 业务 活动 、 控制 控制 等 资料 ; ; ; 资料 资料 资料 等 活动 控制 控制 等 资料 ;
(二) 进入 涉嫌 违法行为 发生 场所 调查 取证 ;
(三 ± 询问 和 与 被 调查 事件 的 单位 和 , , 要求 其 对 与 被 调查 事件 有关 事项 作出 说明 , 或者 要求 其 按照 指定 的 方式 与 被 调查 , 有关 要求 按照 按照 指定 指定 的 方式 与 与 被 事件 有关 有关 的 按照 ; ; ; ; ; ; ; ; ; 指定 指定 指定 的 方式 报送 与 被 事件 有关 有关 的 按照 ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; 指定 指定 指定 指定 指定 的 报送 与 被 调查 有关 有关 的 和 ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; 指定 指定 指定 '
(四) 查阅 、 复制 与 被 调查 事件 有关 的 财产权 登记 、 通讯 通讯 记录 等 文件 和 资料.
(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件资料,可以予以封存、扣押;
(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的保证金账户和银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息,可以对有关文件和资料进行复制;对有证据证明已经或者可能 或者 隐匿 违法 资金 等 涉案 财产 隐匿 、 伪造 毁损 重要 证据 的 , 经 国务院 期货 监督 管理 主要 负责人 或者 其 授权 的 其他 负责人 批准 , 可以 、 查封 , , '原因需要延长的,每次延长期限不得超过三个月,最长期限不得超过二年;
(七) 在 操纵 期货 期货 、 内幕 交易 等 违法 行为时 , 经 国务院 期货 监督 管理 机构 主要 负责人 其 授权 的 其他 负责人 批准 , 可以 限制 被 调查 当事人 当事人 的 交易 , 但 , 可以 可以 限制 限制 被 被 事件 当事人 的 交易 , , 限制 的 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 超过 '三个月;案情复杂的,可以延长三个月;
(八) 决定 并 通知 出境 入境 管理 依法 阻止 涉嫌 违法 人员 、 涉嫌 违法 单位 的 主管 人员 和 其他 责任 人员 出境。。。。 的 人员 和 直接 责任 人员 出境。
为 防范 市场 风险 , 维护 市场 , , 期货 监督 管理 机构 可以 采取 责令 、 、 监管 谈话 、 警 示函 等 措施。
第一百零七 国务院 国务院 监督 管理 机构 依法 履行 , 进行 监督 或者 调查 , 其 监督 检查 、 调查 的 人员 得少于 二 人 , 并 应当 出示 执法 证件 和 检查 调查 、 、 , 相关 执法 执法 执法 执法 证件 检查 、 调查 、 查询 等 相关 执法 文书 执法 执法 执法 证件 和 、 调查 、 查询 等 相关 执法 文书 文书 文书监督 检查 调查 的 人员 少于 二 人 未 出示 执法 证件 和 有关 执法 文书 , , 被 检查 、 的 单位 或者 有 有 拒绝 拒绝。
第一百零八 条 期货 监督 管理 机构 的 人员 , 应当 办事 , 忠于 职守 , 廉洁 , 保守 保守 秘密 和 有关 当事人 的 商业 , , 不 利用 利用 职务 牟取 不 正 当。 , , 不 利用 利用 便利 牟取 不 正 当。。 , 不 利用 利用 便利 牟取 不 正 利益。。 , 不 利用 利用 便利 牟取 不 正 利益。。
第一百零九 国务院 期货 监督 管理 机构 依法 职责 , 被 、 调查 的 单位 和 个人 应当 , , 如实 作出 或者 提供 有关 文件 和 资料 , 不 得 拒绝 、 和 和 隐瞒。 文件 , , 不 得 拒绝 、 和 隐瞒 隐瞒
国务院 期货 管理 机构 与 其他 相关 , 应当 建立 享 享 等 监督 管理 协调 配合 机制。 国务院 期货 管理 机构 依法 履行 职责 , 进行 监督 检查 或者 调查 , , 部门 应当 予以 配合。 监督 监督 检查 调查 , , 有关 应当 予以 配合。。 监督 检查 调查 , , 有关 部门 应当 配合。。
第一百一十条 对涉嫌期货违法、违规行为,任何单位和个人有权向国务院期货监督〡理机构举期货监督〡理机构举机
对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的,国务院期货监督管理机䞄按照规定期货监督管理机构按照规定绱亂审定绺䞄按照规定绱亂审理机构按照规定绱
国务院期货监督管理机构应当对举报人的身份信息保密。
第一百一十一条 国务院期货监督管理机构制定的规章、规则和监督管理工作制度应当依法公开、
国务院期货监督管理机构依据调查结果,对期货违法行为作出的处罚决定,应当依法公开。
第一百一十二 条 期货 监督 管理 机构 对 涉嫌 违法 的 单位 或者 进行 调查 期间 , 被 调查 的 当事人 书面 , , 在 国务院 期货 监督 监督 机构 认可 的 期限 纠正 涉嫌 涉嫌 行为 期货 监督 管理 机构 认可 认可 期限 内 纠正 涉嫌 违法 行为 , 赔偿 有关 有关 有关者 , 消除 损害 或者 不良 影响 , , 期货 监督 管理 可以 决定 决定 中止。。 调查 的 当事人 履行 承诺 , , 国务院 期货 监督 机构 机构 可以 决定 调查 ; 被 被 的 当事人 未 机构 可以 可以 可以 决定 决定 终止 ; ; 被 的 '其他情形的,应当恢复调查。具体办法由国务院规定。
国务院期货监督管理机构中止或者终止调查的,应当按照规定公开相关信息。
第一百一十三条 国务院期货监督管理机构依法将有关期货市场主体遵守本法的情庵纳入期货市
第一百一十四 条 国务院 监督 管理 机构 依法 履行 , 发现 期货 行为 涉嫌 犯罪 的 , 应当 依法 将 案件 移送 机关 处理 ; 发现 公职 人员 涉嫌 职务 违法 或者 职务 的 , 应当 依法 移送 监察 涉嫌 职务 违法 或者 职务 的 , 应当 依法 移送 监察 监察 机关 机关 职务 职务 违法 犯罪 的 , 应当 依法 移送 监察 机关 机关 机关。
第一百一十五 条 期货 监督 管理 机构 应当 建立 健全 期货 市场 监测 制度 , 通过 专门 机构 加强 保证金 安全 存管 监控。。。
第一百一十六 条 防范 交易 及 结算 的 , 期货 经营 机构 期货 交易 场所 、 期货 结算 机构 和 非期货 经营 机构 参与 人 应当 从 业务 业务 中 按照 国务院 期货 管理 机构 机构 国务院 财政 部门 的 中 中 国务院 期货 管理 管理 机构 国务院 财政 部门 的 的 的 中 按照 期货 管理 管理 机构 国务院 财政 部门 的规定提取、管理和使用风险准备金。
第一百一十七 条 经营 机构 、 期货 交易 场所 期货 结算 机构 、 服务 机构 和 非期货 经营 机构 结算 参与 人 等 应当 规定 妥善 妥善 与 与 经营 经营 的 资料 信息 , 任何 人 不 不 得 经营 经营 相关 的 和 , , 任何 不 不 得 泄露 泄露 泄露 经营 相关 的 信息 , 任何 人 不 得 泄露 泄露隐匿 伪造 、 篡改 或者 毁损。 期货 机构 、 期货 场所 、 期货 结算 机构 和 非期货 经营 机构 结算 参与 人 信息 和 资料 资料 的 期限 期限 不 于 年 年 ; 服务 和 机构 保存 期限 不 不 得少 二十 年 年 ; 服务 机构 机构 信息 期限 保存 不 不 得少 于 年 年 ; 期货 服务 机构 的 信息 保存 '期限不得少于十年。
第十一章跨境交易与监管协作
第一百一十八 条 期货 交易 场所 向 境内 单位 个人 提供 直接 该 交易 场所 交易 系统 进行 交易 服务 , , 应当 国务院 期货 监督 管理 机构 机构 注册 , , 国务院 期货 监督 管理 机构 监督 管理 管理 注册 , 接受 国务院 期货 监督 管理 的 监督 管理 管理 注册 , 接受 '国务院期货监督管理机构另有规定的除外。
第一百一十九 条 期货 交易 场所 上市 的 期货 、 期权 合约 衍生品 合约 , 以 境内 期货 交易 场所 上市 的 价格 进行 挂钩 结算 的 , , 符合 国务院 期货 监督 管理 机构 的 规定 结算 , , 应当 国务院 期货 监督 管理 机构 的 规定。 , , 应当 国务院 期货 监督 管理 机构 的 规定
第一百二十 条 单位 或者 个人 从事 境外 期货 , 应当 委托 具有 期货 期货 经纪 业务 资格 的 境内 期货 经营 进行 , 国务院 另 有 规定 的 除外。。。 经营 , , 另 有 规定 的 除外。。
境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交易的,该境外期货经营机构应当向国务院期货监督管理机构申请注册,接受国务院期货监督管理机构的监督管理,国务院期货监督管理机构另有规定的除外。
第一百二十一条 境外期货交易场所在境内设立代表机构的,应当向国务院期货监督㮡理机构备期货监督管理机构备朡
境外期货交易场所代表机构及其工作人员,不得从事或者变相从事任何经营活动。
第一百二十二 条 机构 在 境内 从事 期货 市场 、 推介 及 招揽 活动 , 应当 经 期货 期货 监督 管理 批准 , 适用 本法 的 相关 规定。。
境内 机构 境外 机构 在 境内 从事 期货 市场 营销 、 推介 招揽 活动 , 应当 经 国务院 期货 监督 管理 机构。。
任何单位或者个人不得从事违反前两款规定的期货市场营销、推介及招揽活动。
第一百二十三 条 期货 监督 管理 机构 可以 和 境外 监督 管理 机构 建立 监督 管理 合作 , , 或者 加入 组织 , 实施 跨境 管理 管理。。
国务院 期货 管理 机构 应 境外 期货 监督 机构 请求 提供 的 , 应当 遵循 国家 法律 、 法规 的 规定 和 对 互惠 互惠 的 , , 不 泄露 泄露 秘密 , 不 得 损害 国家 利益 , 不 得 泄露 秘密 , 不 不 损害 国家 国家 利益 和 得 泄露 利益 , , 不
第一百二十四 条 期货 监督 管理 机构 可以 与 境外 期货 监督 机构 达成 的 监管 合作 安排 , 接受 境外 期货 管理 机构 的 请求 , 依照 本法 规定 的 职责 程序 为 其 进行 取证。。 本法 规定 的 职责 程序 为 其 进行 取证。。 境外 规定 的 职责 和 为 其 进行 调查。。 境外期货 监督 管理 应当 提供 有关 有关 , , 并 其 正在 就 调查 调查 当事人 违反 违反 请求方 期货 期货 法规 的 行为 进行 调查。 境外 期货 监督 管理 机构 不 在 中华 中华 和国 和国 直接 进行 等 管理 管理 机构 不 得 在 中华 中华 和国 和国 境内 进行 等 等 等 等 等 机构 机构 不 得 在 在 中华 和国 和国 境内 进行 调查 等 等 等 等 等 等 等 等 机构 机构 不 得 在 在 中华 和国 和国 境内 进行 调查 等 等 等 等 等 等 等 等 等 机构 不 得 在 在 中华 和国 和国 境内 进行 调查 等 等 等 等 等 等 等 等 等 机构 机构 不 得 在 在 中华 和国 '
未 经 期货 监督 管理 机构 和 国务院 主管 部门 , , 单位 和 个人 不 得 擅自 向 境外 监督 管理 机构 提供 与 期货 业务 活动 的 的 文件 和。。。。。 期货 期货 业务 活动 的 文件 文件 资料。
国务院 期货 管理 机构 可以 依照 与 境外 期货 管理 机构 达成 的 监管 合作 , , 请求 境外 期货 监督 机构 进行 调查 取证。。
第十二 章 法律 责任
第一百二十五 条 本法 第十二 条 的 , 操纵 期货 市场 或者 市场 的 , 责令 , , 没收 所得 , 并 处以 违法 所 得 一 倍 以上 十 倍 的 罚款 ; 没有 违法 或者 或者 倍 以上 十 倍 以下 罚款 ; 没有 违法 所得 或者 或者 或者 以上 倍 以下 的 ; ; 没有 所得 或者 或者违法 所得 一百万 元 , , 一百万 元 以上 一千万 元 的 罚款。 单位 操纵 市场 , , 还 应当 直接 负责 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 人员 给予 , 并 处以 五十万 元 元 和 其他 直接 人员 给予 , , 并 处以 元 元 元 元 其他 直接 人员 给予 , , 并 五十万 元 元 元以上五百万元以下的罚款。
操纵市场行为给交易者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
第一百二十六 违反 本法 第十三 条 的 规定 从事 交易 , , 改正 , 没收 违法 所得 , 并 处以 违法 所 一 倍 以上 十 倍 以下 的 罚款 ; 没有 违法 或者 违法 违法 不足 五十 五十 以下 罚款 ; 没有 违法 所得 或者 违法 不足 五十 五十 五十 以下 罚款 ; 没有 违法 或者 违法 所得 不足 五十 五十万 的 , 处以 元 元 以上 元 以下 的 罚款 单位 从事 内幕 交易 的 , 还 应当 对 直接 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 人员 给予 , , 并 处以 二十万 元 二百万 二百万 直接 责任 人员 给予 , , 并 处以 二十万 以上 二百万 二百万 二百万 直接 人员 给予 , , 并 处以 二十万 以上 二百万 二百万元以下的罚款。
国务院 期货 管理 机构 、 国务院 授权 的 部门 期货 交易 场所 、 期货 结算 机构 的 工作 人员 从事 内幕 的 , 从 重 处罚。。
内幕交易行为给交易者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
第一百二十七 条 本法 第十六 条 第一 款 第三 款 的 , 编造 、 传播 虚假 信息 或者 误导性 , , 扰乱 市场 、 衍生品 市场 的 , , 违法 所得 , 并 处以 违法 违法 违法 违法 违法 , , 违法 所得 , 并 处以 违法所得 一 以上 十 倍 以下 的 罚款 没有 违法 所得 违法 所得 不足 二十万 元 的 , 处以 二十万 元 二百万 元 以下 的 罚款。 对 直接 负责 的 人员 和 其他 直接 人员 给予 给予 警告 直接 负责 的 主管 和 其他 直接 责任 人员 给予 警告 警告 直接 负责 主管 人员 和 其他 直接 人员 给予 警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
违反 本法 条 第二 款 的 , 在 期货 交易 、 交易 活动 中 作出 虚假 陈述 或者 信息 误导 , , 责令 , , 处以 元 元 二百万 二百万 以下 的 罚款 ; , 国家 处以 二十万 元 以上 二百万 元 以下 罚款 ; 属于 国家 工作人员的,还应当依法给予处分。
传播 媒介 其 从事 期货 市场 、 衍生品 信息 报道 的 人员 违反 本法 第十六 条 第三 款 的 , , 从事 工作 职责 发生 利益 冲突 冲突 期货 交易 、 衍生品 的 , 没收 违法 所得 冲突 冲突 的 交易 、 衍生品 的 , 没收 违法 所得 , , 的 期货 期货 、 交易 , 没收 违法 所得 , , 并处以违法所得一倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以下的罽
编造 、 有关 期货 交易 、 衍生品 交易 虚假 信息 , 或者 期货 交易 交易 、 交易 交易 中 作出 误导 , 给 交易者 造成 损失 的 , 应当 依法 承担 赔偿 责任。
第一百二十八 违反 本法 第十八 条 第二 款 规定 , 出借 的 期货 账户 或者 借用 他人 的 期货 账户 从事 期货 的 , 责令 改正 , , 警告 , 可以 处 五十万 元 以下 的 责令 , , 给予 , 可以 可以 五十万 元 以下 的罚款。
第一百二十九 条 本法 第二十一 条 的 , , 程序化 交易 影响 期货 场所 系统 安全 或者 正常 正常 交易 的 , 责令 , , 处以 处以 五十万 元 五百万 元 元 的 的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万傃以下的以上一百万傃以下的
第一百三十 条 本法 第二十七 条 规定 , 未 有关 重大 事项 的 , 责令 , , 警告 , 可以 处 一百万 元 以下 罚款。。
第一百三十一 条 、 行政 法规 和 国务院 监督 管理 机构 规定 参与 期货 交易 的 人员 , 违反 本 法 第五十三 的 规定 , 直接 或者 以 化名 、 借 他人 名义 期货 , , 直接 或者 责令 化名 、 借 他人 名义 期货 交易 的 , , 责令改 , 给予 , , 没收 违法 , 并 处以 五万 元 以上 五十万 元 以下 的 罚款 ; 属于 国家 工作 的 , 还 应当 依法 给予 处分。。。。 , , 还 应当 依法 给予。。
第一百三十二 条 非法 期货 , , 或者 经 核准 从事 相关 业务 的 , 予以 , , 没收 所得 , 并 处以 违法 所 得 一 倍 以上 十 倍 的 罚款 ; 没有 所得 一 或者 以上 十 十 倍 的 罚款 ; 没有 所得 所得 或者 违法 所得 十 十 倍 倍 以下 罚款 ; 没有 所得 所得 或者 违法 所得 十 十百万 的 , 处以 元 元 以上 元 以下 的 罚款 对 直接 负责 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 人员 给予 , , 并 二十万 二十万 以上 二百万 元 以下 的 罚款。 , 并 处以 二十万 元 以上 二百万 元 的 罚款。
第一百三十三 提交 虚假 申请 文件 或者 采取 其他 手段 骗取 期货 公司 许可 、 、 重大 变更 核准 或者 期货 经营 机构 期货 业务 许可 的 , 撤销 许可 , , 没收 违法 , 并 处以 违法 所 得 许可 , , 没收 违法 , , 处以 违法 所 得 相关 , , , 没收 没收 , , 并 违法 所 所 得 一 , , , ,十 倍 的 罚款 ; 没有 违法 所得 违法 所得 不足 元 的 , 处以 二十万 元 以上 二百万 元 以下 罚款。 对 直接 负责 的 主管 人员 和 其他 责任 人员 给予 警告 直接 并 并 主管 人员 人员 和 直接 责任 人员 警告 警告 , 并 处以 二 二 二 处以 并 并 并 处以 处以 处以 并 并 并 并 人员 人员 警告 警告 , 并 处以 二十万元以上二百万元以下的罚款。
第一百三十四 条 经营 机构 违反 本 法 第四 条 、 第六十二 条 、 第六十五 条 、 第六十八 条 、 第七十 一 条 第七十二 条 的 , 责令 责令改 , , 警告 , 没收 违法 , 并 处以 违法 得 一 倍 以上 十 倍 以下 的 罚款 ; 违法 所得 或者 违法 所得 不足 不足 元 的 , 处以 元 元 以上 元 元 以下 的 的 , , 处以 元 元 以上 元 元 以下 的 '; , , , 处以 元 以上 二百万 元 以下 以下 的 元 , , , 处以 元严重 , 责令 停业 整顿 或者 吊销 期货 许可证。 对 直接 的 主管 主管 人员 其他 其他 直接 责任 人员 警告 , 并 处以 五万 元 以上 元 元 以下 的。。 , 并 处以 五万 元 以上 元 元 以下 罚款。
期货经营机构有前款所列违法情形,给交易者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
期货 经营 的 主要 股东 、 实际 控制人 或者 关联人 违反 本 法 第七十一 条 规定 , , 依照 本条 第一 款 规定 处罚。。
第一百三十五 条 经营 机构 违反 本 法 第五十 交易者 适当性 管理 , , 违反 本 法 第六十六 第六十六 条 规定 从事 业务 接受 交易者 全权 委托 , 或者 第七十 第七十 八 条损害 交易者 利益 的 , 责令 , , 警告 , 没收 所得 , 并 处以 违法 所 得 一 倍 以上 十 以下 的 罚款 ; 没有 没有 所得 或者 违法 所得 五十万 五十万 元 的 ; 处以 违法 所得 所得 或者 所得 不足 五十万 元 的 , , 五十万 元 元 以上百万 元 的 罚款 ; 情节 严重 , 吊销 相关 业务。 对 直接 负责 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 人员 给予 , , 并 处以 元 元 二百万 元 以下 的 罚款 , , 并 处以 二十万 元 以上 元 以下 的 罚款。 , , 处以 二十万 元 以上 二百万 元 的 罚款 罚款
期货经营机构有本法第七十八条规定的行为,给交易者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
第一百三十六 条 本法 第十一 条 、 第八十 条 第九十二 条 , 非法 设立 期货 交易 场所 、 期货 结算 机构 , 或者 其他 形式 组织 组织 期货 交易 , , 没收 所得 , , , , , , , , , ,并 处以 所 得 一 倍 以上 十 以下 的 罚款 ; 违法 所得 或者 违法 所得 不足 一百万 元 , , 处以 元 以上 以上 一千万 元 以下 的。 对 负责 负责 的 人员 和 和 其他 的 的 罚款 对 直接 负责 的 人员 人员 和 其他 直接 的 的 罚款。 对 负责 的 主管 人员 和 其他 直接 直接人员 警告 , 并 处以 二十万 元 以上 元 以下 的 罚款。 非法 设立 期货 交易 的 , , 由 以上 人民 政府 取缔 取缔。。
违反 本法 条 , , 未 批准 组织 开展 衍生品 交易 , 或者 金融 机构 违反 本法 第三十一 条 , , 未 批准 、 核准 核准 开展 衍生品 的 , , 前款 规定 处罚。。 核准 核准 开展 的 , , 依照 前款 处罚 处罚。
第一百三十七 条 交易 场所 、 期货 结算 机构 本法 第十七 条 、 十 条 、 第八十五 条 条 第二 规定 的 , 责令 , , 给予 , , 违法 所得 , 并 处以违法 得 一 倍 以上 十 倍 以下 罚款 ; 没有 违法 或者 违法 所得 不足 二十万 元 的 , 处以 元 以上 二百万 元 以下 的 的 ; 情节 严重 的 , 责令 停业。 对 对 直接 负责 ; 情节 , , 责令 停业 整顿。 对 直接 负责 负责 ; 情节 , , , 责令 整顿。 对 直接 负责 负责主管人员和其他直接责任人员处以五万元以上五十万元以下的罚款。
第一百三十八 期货 交易 场所 、 期货 结算 机构 本法 第八十八 条 第三 规定 发布 发布 价格 信息 的 , 责令 , , 警告 , , 并 二十万 元 以上 二百万 二百万 以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以五万元以上五十万元以下的罚款。
第一百三十九 期货 服务 机构 违反 本法 第九十八 条 规定 , 从事 服务 业务 未 按照 要求 提供 相关 资料 的 , 责令 , , 可以 二十万 二十万 元 的 罚款。。
第一百四十 条 事务所 、 律师 事务所 、 评估 机构 等 期货 机构 违反 本法 第九十九 条 的 , , 未 , , 制作 、 出具 的 文件 有 虚假 记载 、 误导性 或者 或者 或者 、 出具 的 文件 有 虚假 记载 、 误导性 或者重大 的 , 责令 , , 业务 收入 , 并 业务 收入 一 倍 以上 十 倍 以下 的 罚款 ; 业务 收入 或者 业务 收入 不足 五十万 元 的 , 处以 元 以上 五百万 元 以下 的 罚款 元 , , 处以 元 以上 五百万 元 以下 罚款 罚款 罚款 , , 处以 元 元 五百万 元 以下 的 罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罽
期货服务机构有前款所列违法行为,给他人造成损失的,依法承担赔偿责任。
第一百四十一 条 割库 有 第一百 第一百 条 所 行为 之一 , 责令 改正 , 给予 , , 没收 所得 , 并 处以 违法 所 得 一 倍 以上 十 倍 的 罚款 ; 没有 违法 或者 或者 倍 以上 十 倍 以下 罚款 ; 没有 违法 所得 或者 或者 或者 以上 倍 以下 的 ; ; 没有 所得 或者 或者违法 所得 不足 元 , , 处以 元 以上 一百万 元 的 罚款 ; 情节 严重 , , 责令 期货 交易 暂停 或者 取消 其 交 割库 资格。 对 直接 的 主管 人员 和 其他 直接 责任。。 对 直接 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 人员。。 对 对 直接 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 人员。。 ,并处以五万元以上五十万元以下的罚款。
第一百四十二 条 技术 服务 机构 违反 本法 第一百零一 条 规定 未 的 , 责令 改正 , 可以 处 二十万 元 以下 的。。
信息 技术 服务 违反 本法 第一百零一 条 , , 的 服务 不 国家 及 及 期货 信息 安全 相关 的 技术 管理 规定 和 标准 的 , 责令 , , 没收 业务 , 并 处以 业务 收入 一 倍 , , 没收 业务 , , 并 处以 收入 一 倍 倍 , , 没收 没收 , , 并 处以 收入 一 倍 倍 , ,倍 以下 罚款 ; 业务 业务 收入 业务 收入 不足 五十万 的 , 处以 五十万 元 以上 五百万 元 以下 的。 对 直接 负责 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 给予 警告 , , 处以 二十 二十 和 其他 直接 责任 给予 警告 , , 处以 二十 二十 二十 和 其他 直接 责任 给予 , , 并 处以 二十 二十万元以上二百万元以下的罚款。
第一百四十三 条 本法 第一百一十六 条 的 , , 经营 机构 、 期货 场所 、 、 结算 机构 机构 和 经营 经营 结算 参与 人 未 按照 规定 提取 管理 管理 和 使用 准备金 准备金 准备金 准备金 准备金 未 按照 规定 提取 管理 和 和 风险 准备金的 , 责令 , 给予 警告。 对 直接 负责 的 人员 和 其他 直接 责任 人员 给予 , , 并 处以 元 以上 一百万 元 以下 的 罚款。。。 并 十万 元 一百万 元 以下 的 罚款。。
第一百四十四 条 本法 第一百一十七 条 的 , 期货 经营 机构 、 交易 场所 、 期货 结算 机构 机构 期货 服务 机构 和 非期货 机构 结算 结算 参与 人 未 按照 按照 规定 保存 与 与 与 与 结算 参与 人 未 按照 按照 规定 保存 与业务 经营 相关 的 和 和 信息 , 责令 , 给予 , , 并 处以 十万 以上 以上 一百万 以下 的 罚款 ; 泄露 、 隐匿 、 伪造 、 篡改 或者 毁损 文件 资料 的 , 责令 改正 改正 、 篡改 或者 毁损 有关 资料 的 , 责令 改正 改正 、 篡改 或者 或者 或者 或者 或者 或者 或者 并 并 并 并 并 并 并 并 并 并 并 并 并 并 并 并 并 并 并 并 并 并处以 二十万 以上 二百万 以下 以下 的 ; 情节 严重 , 处以 五十万 元 以上 五百万 元 以下 的 , , 暂停 、 吊销 相关 业务 许可 或者 禁止 从事 相关。 对 直接 负责 的 主管 许可 许可 禁止 从事 相关 业务 对 对 直接 的 主管 主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
第一百四十五 境外 期货 交易 场所 和 期货 经营 违反 本法 第一百一十八 条 第一百二十 条 条 规定 , 未 向 国务院 期货 监督 管理 申请 申请 注册 , , 改正 , , ,违法 , 并 处以 违法 所 得 一 以上 十 倍 的 罚款 ; 没有 违法 所得 或者 违法 所得 不足 五十万 的 , , 五十万 元 元 五百万 元 以下 的。。 , 负责 的 的 主管 五百万 五百万 元 的 罚款。 对 负责 负责 的 主管 人员 人员 五百万 元 以下 的。。 对 负责 的 主管 主管 人员 人员其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
第一百四十六 境内 单位 或者 个人 违反 本法 第一百二十 第一 款 规定 , 责令 改正 , 给予 , , 没收 违法 , 并 处以 十万 元 以上 一百万 元 以下 的 罚款 ; , , 处以 十万 元 以上 一百万 以下 以下 的 罚款 ;情节 的 , 暂停 境外 境外 期货 交易 对 直接 负责 的 人员 和 和 其他 直接 责任 人员 警告 , 并 处以 五万 元 以上 五十万 元 的 罚款 罚款。 , 并 处以 元 以上 五十万 元 以下 的 罚款。
第一百四十七 条 期货 交易 场所在 境内 设立 代表 机构 及 其 人员 违反 本法 第一百二十一 条 的 , , 从事 或者 从事 任何 经营 活动 的 , , 改正 , , 警告 , 没收违法 , 并 处以 违法 所 得 一 以上 十 倍 的 罚款 ; 没有 违法 所得 或者 违法 所得 不足 五十万 的 , , 五十万 元 元 五百万 元 以下 的。。 , 负责 的 的 主管 五百万 五百万 元 的 罚款。 对 负责 负责 的 主管 人员 人员 五百万 元 以下 的。。 对 负责 的 主管 主管 人员 人员其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
第一百四十八 条 本法 第一百二十二 条 的 规定 在 从事 市场 营销 推介 及 招揽 活动 的 , 责令 , , 给予 , 没收 违法 所得 , 并 处以 违法 所 得 一 以上 十 十 倍 , , 处以 违法 所 得 一 以上 十 十以下 的 ; 没有 所得 所得 或者 所得 不足 五十万 的 , 处以 五十万 元 以上 五百万 元 以下 的 罚款 对 直接 负责 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 给予 警告 , 并 十万 十万 元 和 其他 直接 责任 人员 警告 , 并 十万 十万 元 元 和 其他 责任 人员 警告 , , 处以 十万 元 元以上一百万元以下的罚款。
第一百四十九 条 、 阻碍 国务院 期货 监督 机构 或者 国务院 授权 部门 及 其 工作 人员 依法 行使 监督 检查 、 调查 的 , , 改正 , , 处以 元 以上 一百万 元 以下 , , , , , 处以 元 元 一百万 元 以下 罚款 , , , , , 处以 元 以上 一百万 以下 罚款 , , , , 并由公安机关依法给予治安管理处罚。
第一百五十 条 法律 、 行政 法规 或者 期货 监督 管理 机构 有关 规定 , 情节 严重 的 , 国务院 期货 监督 机构 可以 对 有关 责任 人员 采取 期货 市场 禁入 的。。。。 有关 有关 人员 采取 期货 市场 禁入 的。
前款 所 期货 市场 , , 是 在 一定 期限 内 终身 不 得 进行 期货 交易 、 从事 期货 , 不 得 担任 期货 经营 机构 、 期货 交易 场所 期货 结算 机构 机构 董事 、 监事 期货 期货 交易 场所 场所 期货 结算 机构 机构 董事 、 监事 、 期货 交易 交易 '制度。
第一百五十一 条 规定 的 处罚 , , 国务院 期货 监督 管理 、 国务院 授权 的 部门 按照 国务院 规定 的 职责 分 工作出 ; 法律 、 、 行政 另 另 有 规定 , 适用 其 规定 规定。 、 行政 法规 另 有 的 , 适用 适用 规定。
第一百五十二 条 期货 监督 管理 机构 或者 国务院 的 部门 的 工作 , , 履行 本法 规定 的 职责 , 滥用 职权 、 职守 , , 职务 便利 牟取 不 正 当 , , 泄露所 , 的 的 有关 牟取 牟取 不 正 利益 , 或者 知悉 知悉 的 有关 单位 单位 单位 单位 单位 不 , , , 泄露所 知悉 的 有关 单位 单位 单位个人的商业秘密的,依法追究法律责任。
第一百五十三条 违反本法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第一百五十四 条 本法 , , 应当 承担 民事 责任 和 缴纳 罚款 罚金 、 、 所得 , 违法 行为人 的 财产 不 足以 的 , , 优先 于 承担 民事 民事 赔偿。
第十三 章 附则
第一 百 五十 五条 本法 自 2022 年 8 月 1 日 起 施行。

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