As Medidas Administrativas para o Negócio de Rating de Crédito no Mercado de Valores Mobiliários foram adotadas em 23 de fevereiro de 2021 e entraram em vigor em 26 de fevereiro de 2021.
São 49 artigos no total. As medidas visam regular o negócio de classificação de crédito no mercado de valores mobiliários e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores e os interesses públicos.
Os pontos-chave são os seguintes:
1. As agências de notação de crédito envolvidas no negócio de notação de crédito no mercado de valores mobiliários devem registrar um registro na Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China de acordo com a Lei de Valores Mobiliários, as Medidas e outras disposições relevantes.
As agências de classificação de títulos devem estabelecer uma equipe de projeto de classificação para conduzir a devida diligência no objeto classificado e coletar os materiais relevantes. Além disso, as agências de classificação de títulos devem estabelecer um sistema de comitê de revisão de crédito, um sistema de reclassificação, um sistema de publicação de resultados de classificação, um sistema de classificação de acompanhamento e um sistema de confidencialidade de informações para negócios de classificação de títulos.
Ao realizarem negócios de classificação de títulos, as agências de classificação de títulos e seus funcionários não devem violar a concorrência leal, realizar túneis, buscar benefícios ilícitos direta ou indiretamente ou cometer qualquer outro ato que perturbe a ordem do mercado.