Em 3 de junho de 2021, a Procuradoria Popular Suprema da China (SPP) divulgou o “Opiniões de orientação sobre o estabelecimento de um mecanismo de supervisão e avaliação de terceiros para a conformidade de empresas envolvidas em casos (para implementação de teste)” (关于 建立 涉案 企业 企业 合 规 第三方 监督 评估 机制 的 指导 意见 (试行)) e Casos Típicos relativos à reforma piloto de conformidade corporativa, fornecendo assim às procuradorias-piloto orientação sobre o trabalho de não ação judicial de conformidade corporativa.
"Sistema de conformidade corporativa de não ação penal" refere-se a um sistema sob o qual os promotores podem ordenar que empresas suspeitas de crimes proponham um plano especial de conformidade de acordo com os fatos dos crimes, exortá-las a estabelecer o sistema de gestão de conformidade corporativa e, em seguida, fazer uma decisão de acusação conforme apropriado, quando eles acharem que tais empresas estão dispostas a estabelecer um sistema de conformidade. Este sistema visa instar as empresas envolvidas nos casos a assumirem compromissos de conformidade e implementá-los ativamente, promover as empresas a operarem em conformidade com as leis e regulamentos e reduzir e prevenir crimes cometidos por empresas. Impulsionada pelo SPP, a China vem explorando e implementando esse sistema.
Desde março de 2020, o SPP lançou a primeira fase do programa piloto em seis procuradorias de nível primário de Xangai, Jiangsu, Shandong e Guangdong.
Em abril de 2021, o SPP emitiu o “Programa para Realizar a Reforma Piloto de Conformidade Corporativa” (关于 开展 合 规 改革 改革 改革 试点 工作 的 方案) (doravante denominado “Programa”), que lançou oficialmente a segunda fase da reforma piloto do compliance corporativo. O escopo do programa piloto foi expandido para dez províncias (municípios), a saber, Pequim, Liaoning, Xangai, Jiangsu, Zhejiang, Fujian, Shandong, Hubei, Hunan e Guangdong. De acordo com o Programa, as unidades piloto específicas seriam determinadas pelas supracitadas procuradorias de nível provincial, a seu critério, e cada província (município) designaria uma ou duas procuradorias de nível primário como unidades piloto.
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Contribuintes: Equipe de colaboradores da equipe CJO
