Principais tópicos:
- O Supremo Tribunal Popular da China detalhou como os tribunais chineses aplicam a Convenção de Nova York ao lidar com casos envolvendo o reconhecimento e a execução de sentenças arbitrais estrangeiras, em um resumo de conferência divulgado em dezembro de 2021.
- A não realização da “negociação antes do procedimento arbitral” não constitui irregularidades processuais nos termos do artigo V (1)(d) da Convenção de Nova York.
- Quando um tribunal chinês já tiver decidido que a convenção de arbitragem entre as partes não foi estabelecida, nula, inválida ou inexequível, e o reconhecimento e a execução da sentença entrarão em conflito com essa decisão efetiva, o tribunal decidirá que constitui uma violação do direito da China política pública conforme estipulado no Artigo V(2)(b) da Convenção de Nova York.
- Em caso de homologação e execução de sentença arbitral estrangeira, a parte poderá requerer ao juízo medidas cautelares (preservação do patrimônio), desde que apresente garantia.
O Supremo Tribunal Popular da China (SPC) detalhou como os tribunais chineses lidariam com casos envolvendo o reconhecimento e a execução de sentenças arbitrais estrangeiras em um resumo de conferência emitido em dezembro de 2021.
Este resumo histórico da conferência é o “Resumo da Conferência do Simpósio sobre Julgamentos Comerciais e Marítimos Relacionados ao Exterior de Tribunais Nacionais” (doravante o “Resumo da Conferência 2021”, 全国法院涉外商事海事审判工作座谈会会议纪要) emitido pela SPC em 31 de dezembro de 2021.
I. Qual é o resumo da conferência?
Para começar, é preciso entender o que é um “resumo de conferência” na China e sua implicação para o trabalho judicativo dos tribunais locais chineses.
Conforme apresentado em nosso post anterior, os tribunais chineses emitem resumos de conferências de tempos em tempos, o que pode servir como orientação para os juízes em seus julgamentos. No entanto, a súmula da conferência não é um documento normativo juridicamente vinculativo como a interpretação judicial, mas apenas representa o consenso entre a maioria dos juízes, o que é semelhante à opinião predominante. Para obter mais informações sobre o resumo da conferência, leia “Como o resumo da conferência do tribunal da China afeta o julgamento?".
De acordo com explicação anterior da Segunda Seção Cível do SPC sobre a natureza do Resumo da Conferência de 2019 do Tribunal Civil e Comercial dos Tribunais Nacionais (全国法院民商事审判工作会议纪要), um resumo da conferência não é uma interpretação judicial e, portanto, o tribunal, em por um lado, não pode invocá-lo como fundamento jurídico para o julgamento, mas, por outro, pode fundamentar a aplicação da lei de acordo com a súmula da conferência na parte “Parecer do Tribunal”.
O Resumo da Conferência de 2021 é baseado no simpósio sobre julgamentos comerciais e marítimos relacionados ao exterior de tribunais de todo o país realizado pela SPC em 10 de junho de 2021 e é preparado pela SPC após considerar as opiniões de todas as partes.
Representa o consenso dos tribunais chineses sobre litígios comerciais e marítimos transfronteiriços na China e abrange 20 matérias, entre as quais, o reconhecimento e execução de sentenças arbitrais estrangeiras tem cinco artigos.
II. O que diz o Resumo da Conferência sobre o reconhecimento e execução de sentenças arbitrais estrangeiras?
O SPC não formulou políticas sistemáticas sobre este tema no Resumo da Conferência, mas apenas esclareceu algumas questões específicas, especialmente como os tribunais chineses aplicam a Convenção sobre o Reconhecimento e Execução de Sentenças Arbitrais Estrangeiras (a “Convenção de Nova York”).
1. Entendendo o Artigo IV da Convenção de Nova York
Artigo 105. Ao requerer ao tribunal popular o reconhecimento e a execução de uma sentença arbitral estrangeira, o requerente deverá apresentar os materiais correspondentes de acordo com o Artigo IV da Convenção de Nova York. Se os materiais apresentados não atenderem aos requisitos do Artigo IV da Convenção de Nova York, o tribunal popular decidirá que o pedido não atende às condições de aceitação e decidirá, ainda, negar o pedido. Se o pedido for aceito, o tribunal decidirá pelo indeferimento do pedido.
Nossos comentários:
Se o pedido de uma parte não atender às condições de reconhecimento e execução de uma sentença arbitral estrangeira, o tribunal chinês tomará uma decisão final contra o reconhecimento e execução, o que significa que a parte não pode apelar ou apresentar outro pedido.
Por outro lado, se apenas os materiais apresentados pelas partes não atenderem às condições, o tribunal pode decidir negar ou indeferir o pedido. Esteja ciente de que, neste caso, a parte pode apresentar um pedido novamente após atender às condições.
2. Entendendo o Artigo V da Convenção de Nova York
Artigo 106. Quando o tribunal popular julgar um caso de pedido de reconhecimento e execução de uma sentença arbitral estrangeira de acordo com a Convenção de Nova York, ele deverá, de acordo com o Artigo V da mesma, examinar as questões para o não reconhecimento e execução de sentença arbitral estrangeira. laudo arbitral pleiteado pelo réu. O tribunal popular não examinará as questões que não se enquadrem nos termos da submissão à arbitragem, ou as questões fora do escopo da submissão à arbitragem especificada no Artigo V(1) da Convenção de Nova York.
O tribunal popular examinará, de acordo com o Artigo V(2) da Convenção de Nova York, se o objeto da diferença é passível de solução por arbitragem sob a lei da China, e se o reconhecimento ou a execução da sentença arbitral ser contrário à política pública da China.
Nossos comentários:
Os tribunais chineses adotam dois métodos para o exame conduzido de acordo com o Artigo V da Convenção de Nova York:
(1) As condições estabelecidas no Artigo V(1) da Convenção de Nova York:
eu. Se o réu levantar uma objeção de acordo com qualquer uma das condições, o tribunal chinês examinará se a condição foi atendida;
ii. Se o réu não levantar uma objeção de acordo com qualquer uma das condições, o tribunal chinês não examinará se a condição foi atendida.
iii. Se o réu levantar uma objeção além dessas condições, o tribunal chinês não examinará sua objeção.
(2) As condições estabelecidas no Artigo V(2) da Convenção de Nova York:
Independentemente de uma parte levantar ou não uma objeção de acordo com essas condições, o tribunal chinês deve tomar a iniciativa de examinar se as condições são atendidas.
3. O não cumprimento da “negociação antes do procedimento arbitral” não constitui irregularidades processuais nos termos do artigo V (1) (d)
Artigo 107. Quando o tribunal popular julgar um caso de pedido de reconhecimento e execução de uma sentença arbitral estrangeira de acordo com a Convenção de Nova York, se as partes concordarem no acordo de arbitragem que “a controvérsia será resolvida primeiro por meio de negociação e depois submetido à arbitragem se a negociação falhar”, uma das partes requer a arbitragem sem negociação, e a outra parte alega não reconhecer e executar a sentença arbitral com base na violação pela outra parte da “negociação antes do procedimento arbitral” conforme especificado no artigo V(1)(d) da Convenção de Nova York e o acordo entre as partes, então o tribunal popular não deve apoiar tal reivindicação.
Nossos comentários:
Mesmo que as partes tenham acordado na cláusula de arbitragem que deveriam conduzir a negociação antes de recorrer à arbitragem, mas não o fizeram de fato, o tribunal chinês entenderia que isso não constitui uma violação do procedimento arbitral e da convenção de arbitragem. Portanto, o tribunal chinês não se recusará a reconhecer uma sentença arbitral estrangeira com base nisso.
4. Contrário à ordem pública
Artigo 108. Quando o tribunal popular julgar um caso de pedido de reconhecimento e execução de sentença arbitral estrangeira de acordo com a Convenção de Nova York, se uma decisão eficaz do tribunal popular já tiver declarado que o acordo de arbitragem entre as partes não está estabelecido , nula, inválida ou inexequível, e o reconhecimento e a execução da sentença entrarem em conflito com esta decisão efetiva, o tribunal decidirá que constitui uma violação da ordem pública da China, conforme estipulado no Artigo V(2)(b) do New York Convenção.
Nossos comentários:
Este artigo corrobora a prática anterior dos tribunais chineses.
Desde a adesão da China à Convenção de Nova York, os tribunais chineses só se recusaram a reconhecer e executar sentenças arbitrais estrangeiras por motivos contrários à política pública duas vezes (em 2008 e 2018 separadamente). Para mais informações, leia nosso post anterior 'A China se recusa a reconhecer uma sentença arbitral estrangeira em bases de políticas públicas pela segunda vez em 2 anos'.
No caso de 2018, os motivos de recusa do tribunal chinês são: o tribunal chinês afirmou a invalidade da cláusula de arbitragem.
As opiniões dos tribunais chineses no caso de 2018 e no caso de 2008 podem ser resumidas como segue.
No caso de 2018, as partes interessadas solicitaram a arbitragem em um país estrangeiro, mesmo quando o tribunal chinês já havia afirmado a nulidade da convenção de arbitragem. O tribunal chinês considerou, portanto, que a sentença arbitral violava a política pública da China.
No caso de 2008, o tribunal chinês considerou que a sentença arbitral continha decisões sobre questões não submetidas à arbitragem e, portanto, violava a política pública da China ao mesmo tempo.
5. A preservação arbitral durante o processo de reconhecimento e execução
Artigo 109. Se uma parte solicitar ao tribunal popular o reconhecimento e a execução de uma sentença arbitral estrangeira e, depois que o tribunal popular aceitar o pedido, a parte solicitar a preservação da propriedade, o tribunal popular poderá implementá-lo com referência às disposições do Direito Processual Civil e interpretações judiciais relevantes. O requerente deverá prestar garantia de preservação do patrimônio, caso contrário, o tribunal decidirá pelo indeferimento do pedido.
Nossos comentários:
Em um caso de reconhecimento e execução de uma sentença arbitral estrangeira, a parte, como a parte em um caso de execução de uma sentença chinesa na China, pode solicitar ao tribunal medidas provisórias, que são referidas como 'preservação de propriedade' em China.
Medidas provisórias podem impedir que o requerido transfira a propriedade, o que resultaria ainda na falha do requerente em cobrar a dívida do requerido. As medidas provisórias geralmente tomadas pelo tribunal incluem: confisco de bens imóveis, apreensão de bens móveis, congelamento de contas bancárias, sequestro de patrimônio ou ações, etc.
A fim de evitar que o requerente abuse das medidas provisórias, o tribunal exigirá que o requerente forneça uma garantia. Bancos e seguradoras chineses podem fornecer tais serviços de garantia de terceiros para o requerente.
Contribuintes: Guodong Du 杜国栋 , Meng Yu 余 萌
