Em 28 de abril de 2021, o Ministério do Comércio publicou as “Opiniões de Orientação sobre o Estabelecimento de Mecanismo de Conformidade Interna para Controle de Exportação por Operadores de Exportação de Itens de Dupla Utilização” (关于 两用 建立 建立 出口 经营 者 建立 出口 管制 管制 内部 合 规 机制 的 指导 意见) (doravante referido como "2021 Opiniões Orientadoras "), pressionando os operadores de exportação de itens de dupla utilização envolvidos em atos relevantes sob a Lei de Controle de Exportação e outros assuntos a estabelecer um mecanismo de conformidade interno para o controle de exportação que esteja em linha com sua situação real.
Tendo substituído as "Opiniões de Orientação sobre o Estabelecimento de Mecanismo de Controle Interno de Exportação por Operadores de Exportação de Itens e Tecnologias de Dupla Utilização" (关于 两用 物 项 和 技术 技术 出口 经营 者 建立 内部 出口 控制 机制 的 指导 意见) (Anúncio do Ministério da Commerce No.69 [2007]), as Opiniões de Orientação de 2021 melhoram ainda mais os elementos básicos do sistema de conformidade interno dos operadores de exportação e adiciona o anexo “Diretrizes para Conformidade Interna de Controle de Exportação de Itens de Dupla Utilização” (as “Diretrizes”, 两用物 项 出口 管制 内部 合 规 指南) para fornecer orientação mais detalhada para a conformidade dos operadores de exportação.
De acordo com Diretrizes, um sistema de conformidade interno sólido para controle de exportação compreende nove elementos básicos: elaboração de uma declaração de política, estabelecimento de uma estrutura organizacional, realização de uma avaliação de risco abrangente, formulação de procedimentos de revisão, desenvolvimento de medidas de emergência, fornecimento de educação e treinamento, melhoria de auditorias de conformidade, retenção de arquivos materiais e preparação de manuais de gestão.
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