Principais tópicos:
- Em relação ao reconhecimento e execução de sentenças estrangeiras, o Supremo Tribunal Popular da China (SPC) implementou uma nova política desde 2022, enfraquecendo ainda mais a localização do poder judicial. Isso garante que nenhuma empresa competitiva local, incluindo SOEs, obtenha quaisquer vantagens injustificadas.
A nova política evita que os tribunais locais sejam influenciados de forma injustificada nos casos de reconhecimento e execução de sentenças estrangeiras por meio de homologação interna ex ante e procedimentos de arquivamento ex post. - A adoção da aprovação ex ante depende se o tribunal examina o pedido com base em tratado ou reciprocidade. A aprovação ex ante é obrigatória para aqueles baseados na reciprocidade. Por outro lado, tal aprovação não é exigida para aqueles baseados em um tratado pertinente.
- Os procedimentos de arquivamento ex post se aplicam a todos os casos de reconhecimento e execução de sentenças estrangeiras, seja o caso examinado de acordo com tratados internacionais e bilaterais ou com base na reciprocidade. Todos os tribunais locais devem, após tomar uma decisão sobre o reconhecimento ou não reconhecimento, reportar ao SPC para arquivamento.
Os tribunais chineses favorecem empresas estatais (SOEs) na execução de sentenças estrangeiras?
Muito improvável. Isso ocorre porque a nova política de reconhecimento e execução de sentenças estrangeiras emitidas pelo Supremo Tribunal Popular da China (SPC), implementada desde 2022, desencorajará os tribunais locais de fazê-lo.
I. As empresas estatais serão favorecidas?
De acordo com as leis estatutárias chinesas, as empresas estatais não recebem nenhuma proteção adicional em processos judiciais. De fato, a lei chinesa afirmou o princípio da “neutralidade competitiva”.
Na prática, se a EE ocasionalmente for melhor protegida, isso terá apenas a ver com sua própria competitividade e com os melhores recursos legais que obtém, o que pode influenciar os tribunais locais.
Na verdade, qualquer empresa competitiva, seja estatal, privada ou propriedade de investidores estrangeiros, provavelmente obterá tal vantagem comparativa.
Tal vantagem, no entanto, é limitada aos tribunais locais onde o empreendimento está localizado. Quanto mais distante o tribunal estiver do local onde o empreendimento está localizado, mais difícil será o tribunal ser influenciado.
O SPC também notou esse problema. Sua reforma judicial, iniciada em 2014, visa abordar a localização do poder judicial. (Veja um post anterior 'Por que o sistema de responsabilidade judicial é a pedra angular da reforma do sistema judiciário da China?')
No que diz respeito ao reconhecimento e execução de sentenças estrangeiras, o SPC vem implementando uma nova política desde 2022, enfraquecendo ainda mais a localização do poder judicial.
Isso garante que nenhuma empresa competitiva local, incluindo SOEs, obtenha quaisquer vantagens injustificadas.
Para ser mais específico, a nova política exige que os tribunais locais, ao aceitar casos relativos ao reconhecimento e execução de sentenças estrangeiras, reportem os casos nível a nível ao SPC para arquivamento. Com a aprovação da SPC, os tribunais locais podem proferir decisões para determinados casos.
Isso significa que se uma empresa estrangeira solicitar a um tribunal local na China o reconhecimento de uma sentença estrangeira e quiser fazer valer a propriedade de uma EE, será difícil para a EE obter favor influenciando o tribunal local sob a nova política. Porque, em última análise, cabe ao SPC decidir como os tribunais locais fazem seus julgamentos.
II. Como é essa nova política?
O SPC impede que os tribunais locais sejam influenciados de forma não razoável nos casos de reconhecimento e execução de sentenças estrangeiras por meio de homologação interna ex ante e procedimentos de arquivamento ex post.
Esses procedimentos são derivados do Resumo da Conferência do Simpósio sobre Julgamentos Comerciais e Marítimos Relacionados ao Exterior de Tribunais Nacionais” (doravante denominado “Resumo da Conferência de 2021”, 全国法院涉外商事海事审判工作座谈会会议纪要) promulgado no final de 2021 .
1. Mecanismo de aprovação interna ex ante
É por meio do mecanismo de homologação interna ex ante que o SPC limita a discricionariedade dos tribunais locais nos casos de reconhecimento e execução de sentenças estrangeiras. Embora este mecanismo prejudique, em certa medida, a independência dos tribunais locais, na prática irá melhorar muito a taxa de sucesso de reconhecimento e execução de sentenças estrangeiras.
(1) A adoção da aprovação ex ante depende de o tribunal apreciar o pedido com base em tratado ou reciprocidade
eu. Nenhuma aprovação ex ante necessária para aplicações baseadas em tratados pertinentes
Se o país onde a sentença for proferida tiver concluído tratados internacionais e bilaterais relevantes com a China, o tribunal local que aceitar o pedido poderá examinar o caso diretamente com base em tais tratados.
Neste ponto, o tribunal local não precisa se reportar ao seu próximo tribunal de nível superior para aprovação antes de tomar uma decisão.
ii. Aprovação ex ante necessária para aplicativos com base na reciprocidade
Se o país onde a sentença for proferida não tiver celebrado tratados internacionais e bilaterais relevantes com a China, o tribunal local que aceitar o pedido examinará o caso com base na reciprocidade.
Nesse ponto, o tribunal local deverá, antes de proferir uma decisão, relatar seus pareceres de manuseio nível por nível para aprovação, e o SPC terá a palavra final sobre os pareceres de manuseio.
(2) Como é realizada a aprovação ex ante?
Especificamente:
Etapa 1: o tribunal local que aceitar o pedido deverá, após decidir proferir uma decisão, solicitar ao seu tribunal de instância superior seguinte, ou seja, o tribunal popular da mesma jurisdição, para realizar um exame preliminar de sua proposta. Se o tribunal popular superior discordar da proposta, exigirá que o tribunal local faça revisões.
Etapa 2: se a proposta do tribunal local que aceita o pedido for aprovada pelo tribunal popular, a proposta será posteriormente relatada ao próximo tribunal de instância superior, ou seja, o SPC. Portanto, a SPC tem uma palavra final sobre a proposta.
(3) Por que o procedimento de aprovação varia dependendo da base de exame
Em nossa opinião, a razão principal é que o SPC não está totalmente confiante na capacidade dos tribunais locais para lidar com esses casos, e está preocupado que alguns possam se recusar injustificadamente a reconhecer e executar sentenças estrangeiras.
eu. Exame de caso com base em tratados
Uma vez que os requisitos do exame são detalhados nos tratados, os tribunais locais só precisam realizar o exame de acordo com esses requisitos explícitos. Nessa situação, o SPC está relativamente menos preocupado com os erros dos tribunais locais nesses casos.
ii. Exame do caso com base na reciprocidade
O SPC não está totalmente confiante na capacidade dos tribunais locais em determinar a relação recíproca entre a China e o país onde a sentença é proferida. Bem, temos que admitir que essa preocupação é razoável até certo ponto.
Porque se os tribunais locais quiserem fazer tal determinação, eles precisam ter a capacidade de verificar e compreender completamente a lei do país onde a sentença é proferida; o que, no entanto, é algo de que alguns tribunais locais não são muito capazes. Como resultado, eles podem não ser capazes de entender completamente a situação e fazer julgamentos razoáveis de acordo.
(4) O que significa aprovação ex ante?
Isso, na maioria das situações, significa um aumento na taxa de sucesso de reconhecimento e execução de sentenças estrangeiras.
Se os tribunais locais precisam da aprovação do SPC antes de tomar uma decisão, isso significa que a visão do SPC afetará diretamente o resultado de cada caso.
Então, qual é a visão do SPC?
A julgar pelas políticas judiciais do SPC desde 2015 e pelo resultado dos tribunais locais que julgam esses casos sob a orientação dessas políticas judiciais, o SPC espera que mais sentenças estrangeiras possam ser reconhecidas e executadas na China.
A evidência mais recente desse julgamento é que o Resumo da Conferência de 2021 relaxou ainda mais os critérios de reciprocidade, de modo a evitar que julgamentos estrangeiros sejam recusados para reconhecimento e execução na China devido aos rigorosos critérios de reciprocidade anteriores.
Portanto, acreditamos que a aprovação ex ante do SPC visa melhorar o índice de sucesso no reconhecimento e execução de sentenças estrangeiras.
Na verdade, o SPC também elaborou um relatório interno e um mecanismo de revisão para garantir que as sentenças arbitrais estrangeiras sejam tratadas razoavelmente pelos tribunais chineses locais. Embora o referido mecanismo seja ligeiramente diferente da aprovação ex ante, suas finalidades são basicamente as mesmas.
2. Arquivamento ex post do SPC
Para qualquer caso de reconhecimento e execução de sentença estrangeira, seja ele examinado de acordo com tratados internacionais e bilaterais ou com base na reciprocidade, o tribunal local, após deliberar sobre o reconhecimento ou não, informará a SPC para arquivamento.
Para casos examinados com base em tratados internacionais e bilaterais, os tribunais locais não estão sujeitos ao mecanismo de aprovação ex ante da SPC, mas ainda precisam se reportar à SPC para arquivamento posterior. Isso significa que o SPC espera ter um conhecimento oportuno do tratamento desses casos pelos tribunais locais.
Por que o arquivamento ex post é necessário? Acreditamos que:
De uma perspectiva macro, o SPC espera ter um conhecimento abrangente do reconhecimento e execução de sentenças estrangeiras na China, de modo a facilitar o ajuste da política geral da China neste campo.
Do ponto de vista micro, a SPC também espera compreender os problemas encontrados e as soluções adotadas pelos tribunais locais em cada caso. Caso a SPC acredite que as práticas dos tribunais locais são inadequadas, pode, por meio de mecanismos relevantes, fazer com que os tribunais locais adotem práticas mais razoáveis sobre essas questões no futuro.
III. O que mais a nova política diz sobre a execução de sentença estrangeira na China?
O Resumo da Conferência de 2021, uma política judicial histórica emitida pelo Supremo Tribunal Popular da China (SPC), foi implementado desde janeiro de 2022. O Resumo da Conferência de 2021 deixa claro pela primeira vez que os pedidos de execução de julgamentos estrangeiros serão examinados sujeitos a um padrão mais brando.
Desde 2015, o SPC tem divulgado consistentemente em sua política que deseja ser mais aberto ao pedido de reconhecimento e execução de sentenças estrangeiras e incentiva os tribunais locais a adotar uma abordagem mais amigável às sentenças estrangeiras no âmbito da prática judicial estabelecida.
É certo que o limite para a execução de sentenças estrangeiras foi estabelecido muito alto na prática judicial, e os tribunais chineses nunca elaboraram sobre como executar sentenças estrangeiras de maneira sistemática.
Como resultado, apesar do entusiasmo do SPC, ainda não é atraente o suficiente para que mais requerentes apresentem um pedido de reconhecimento e execução de sentenças estrangeiras junto aos tribunais chineses.
No entanto, tal situação agora está alterada.
Em janeiro de 2022, o SPC publicou o Resumo da Conferência de 2021 sobre litígios civis e comerciais transfronteiriços, que aborda uma série de questões centrais relativas ao reconhecimento e execução de sentenças estrangeiras na China. O Resumo da Conferência de 2021 manifesta o consenso alcançado pelos representantes dos juízes chineses em todo o país no simpósio sobre como julgar os casos, que será seguido por todos os juízes.
Para obter mais informações sobre este Resumo da Conferência de 2021, leia 'Avanço para Coleta de Julgamentos na Série China'.
Foto por Shawn Flynn Wang on Unsplash
Contribuintes: Guodong Du 杜国栋 , Meng Yu 余 萌
