Em 9 de janeiro de 2021, o Ministério do Comércio da China promulgou as Regras para Combater a Aplicação Extra-Territorial Injustificada de Legislação Estrangeira e Outras Medidas (阻断 外国 法律 与 措施 措施 不当 域外 适用 办法) (“as Regras de Anulação”). As Regras de Compensação consistem em 16 artigos e entrarão em vigor na data de sua promulgação. As Regras de Neutralização estabelecem uma estrutura legal básica na China em resposta à aplicação extraterritorial injustificada de legislação estrangeira e outras medidas em termos de propósito legislativo, âmbito de aplicação e arranjos sistemáticos.
1. O Antecedente das Regras de Neutralização
Atualmente, a aplicação extraterritorial injustificada de leis e medidas estrangeiras tem ocorrido de tempos em tempos, impactando constantemente o sistema de comércio multilateral baseado em regras. As sanções dos EUA não controlam apenas a relação econômica entre os EUA e o país alvo (“sanções primárias”), mas também controlam a relação econômica entre o terceiro país e o país alvo (“sanções secundárias”). A China tornou-se repetidamente alvo de sanções secundárias dos EUA. Em dezembro de 2020, o governo dos EUA chegou a colocar 60 empresas chinesas na lista negra, incluindo SMIC e DJI, e proibiu entidades não americanas de se envolverem em transações com essas empresas. O Counteracting Rules é o primeiro estatuto de bloqueio específico da China, com o objetivo de neutralizar o impacto sobre a China causado pela aplicação extraterritorial injustificada de legislação estrangeira e outras medidas, para salvaguardar a soberania nacional, segurança e interesses de desenvolvimento, e para proteger os direitos e interesses legítimos de cidadãos, pessoas jurídicas e outras organizações da China.
O termo 'legislação de bloqueio' é freqüentemente usado para descrever os mecanismos legislativos que os países utilizaram para se opor à jurisdição extraterritorial que é considerada como tendo violado o direito internacional. A legislação de bloqueio inclui principalmente as seguintes quatro categorias: legislação que proíbe a apresentação de provas e a produção de documentos em processos estrangeiros; legislação que visa bloquear ou impedir a execução de sentenças estrangeiras; leis que proíbem o cumprimento de ordens de autoridades estrangeiras; e a legislação de 'recuperação'. [1] Países (ou regiões) como Canadá, UE, Japão, México já promulgaram legislações de bloqueio.
Antes da promulgação das Regras de Combate, a China já havia realizado alguns trabalhos legislativos para lidar com a jurisdição extraterritorial. No entanto, essas disposições se concentram principalmente na assistência judiciária, não o suficiente para fazer face a várias situações em que leis estrangeiras foram aplicadas fora do território. Por exemplo, a Lei de Processo Civil e a Interpretação da Lei de Processo Penal de 2012 estipulam que, quando um pedido de assistência de um tribunal estrangeiro for prejudicial à soberania, segurança ou interesse público da China, o tribunal popular se recusará a executá-la. [2 ] Promulgada em outubro de 2018, a Lei de Assistência Judiciária Criminal Internacional da China também tem regulamentação semelhante. [3]
Sob esta circunstância, o Ministério do Comércio da China promulgou as Regras de Compensação, de acordo com a Lei de Segurança Nacional da República Popular da China e outras leis pertinentes, que prevê um conjunto de sistemas de bloqueio e, assim, enriquece as medidas legais da China para lidar com o aplicação extraterritorial inadequada de lei estrangeira e adota de forma abrangente os métodos de bloqueio acima mencionados. Essas leis e regras equipam a China com vários meios legais para lidar com a aplicação extraterritorial injustificada de leis e medidas estrangeiras.
2. O escopo de aplicação das regras de neutralização
O Regulamento de Contrapartida adota dois métodos para definir seu escopo de aplicação: disposições positivas e exclusões reversas.
O Artigo 2 das Regras de Contrapartida estipula que as Regras se aplicam a situações em que a aplicação extraterritorial de legislação estrangeira e outras medidas, em violação do direito internacional e dos princípios básicos das relações internacionais, injustificadamente proíbe ou restringe os cidadãos, pessoas jurídicas ou outros organizações da China de se envolverem em atividades econômicas, comerciais e relacionadas normais com um terceiro Estado (ou região) ou seus cidadãos, pessoas jurídicas ou outras organizações. Além disso, o Artigo 15 estabelece que as Regras de Compensação não se aplicam à aplicação extraterritorial de legislação estrangeira e outras medidas previstas em tratados ou acordos internacionais dos quais a China seja parte.
Várias inferências podem ser tiradas daí. Em primeiro lugar, a China não pretende se opor a todas as situações em que leis estrangeiras são aplicadas fora do território, mas apenas visa “bloquear” a aplicação indevida de leis e medidas estrangeiras fora do território.
Em segundo lugar, as Regras de Combate apenas se aplicam ao comércio entre cidadãos chineses, pessoas jurídicas ou outra organização e um terceiro Estado (ou região) ou seus cidadãos, pessoas jurídicas ou outras organizações. Esta disposição indica que as Regras de Contrapartida visam lidar com sanções secundárias, em vez de sanções primárias. Um exemplo pode ajudar a ilustrar essa situação. Supondo que o governo dos EUA proibisse as empresas de alta tecnologia de vender chips para a Huawei, se empresas não americanas, como a Sony, suspendessem as negociações com a Huawei devido às sanções dos EUA, a Huawei deveria relatar a situação ao Ministério do Comércio da China pelas Regras de Anulação; mas as empresas americanas, como a Qualcomm, não seriam punidas pelas Regras de neutralização devido ao cumprimento das ordens de sanção dos Estados Unidos.
Terceiro, as Regras de Combate não afetarão o desempenho da China em relação às suas obrigações internacionais. Conforme declarado pelo chefe do Departamento de Tratados e Leis do Ministério do Comércio, a China continuará a implementar tratados internacionais relevantes com seriedade, como sempre. [4]
3. O arranjo sistemático estabelecido pelas regras de neutralização
A fim de contrariar a aplicação extraterritorial injustificada de legislação estrangeira e outras medidas, as Regras de Contrapartição estabelecem os seguintes arranjos sistemáticos.
(1) Relatório de Informações. Quando um cidadão, pessoa jurídica ou outra organização da China se depara com uma aplicação extraterritorial injustificada de legislação estrangeira e outras medidas, a saber, ser proibido ou restringido por legislação estrangeira e outras medidas de se envolver em atividades econômicas normais, comerciais e afins com terceiros Estado (ou região) ou seus cidadãos, o cidadão, pessoa jurídica ou outra organização da China deve apresentar um relatório ao departamento de comércio competente do Conselho de Estado no prazo de 30 dias.
(2) Avaliação e determinação. O governo chinês estabelecerá um mecanismo de trabalho liderado pelo departamento de comércio competente do Conselho de Estado (ou seja, o Ministério do Comércio) e composto pelos departamentos centrais relevantes, para se encarregar de neutralizar a aplicação extraterritorial injustificada de legislação estrangeira e outras medidas. O mecanismo de trabalho é responsável por avaliar e determinar se existe aplicação extraterritorial injustificada de legislação estrangeira e outras medidas.
(3) Emissão de Ordem de Proibição. Mediante avaliação, o Ministério do Comércio pode emitir uma ordem de proibição para proibir o cumprimento pelas partes relevantes da legislação estrangeira e outras medidas.
(4) Recursos judiciais. Quando um cidadão, pessoa jurídica ou outra organização da China sofre violação de direitos e interesses legítimos devido à aplicação extraterritorial injustificada de legislação estrangeira e outras medidas, o cidadão, pessoa jurídica ou outra organização da China pode instituir processos judiciais em um povo tribunal, e pedido de indemnização das partes relevantes (incluindo aqueles que cumprem a legislação estrangeira e outras medidas no âmbito de uma ordem de proibição, e aqueles que se beneficiam de uma sentença ou decisão proferida de acordo com a legislação estrangeira no âmbito de um ordem de proibição).
(5) Punição. A parte em questão pode ser punida se violar a obrigação de informar ou agir contra a ordem de proibição proferida pelo Ministério do Comércio.
(6) Imunidade. Na prática, uma empresa pode ficar presa a um dilema: pode ser sancionada se não cumprir a lei estrangeira, mas ainda poderá enfrentar punições internas se obedecer à lei estrangeira e, portanto, violar o estatuto de bloqueio interno. Para resolver este problema, o Artigo 8 das Regras de Compensação permite que um cidadão, pessoa jurídica ou outra organização da China solicite ao departamento de comércio competente do Conselho de Estado a isenção do cumprimento de uma ordem de proibição. Ao receber a isenção, o cidadão, pessoa jurídica ou outra organização da China pode obedecer às leis ou medidas estrangeiras.
As Regras de Neutralização incorporam os seguintes recursos:
Em primeiro lugar, as medidas de bloqueio nas Regras de Combate, tais como relatórios de informação, emissão de ordens de proibição e recursos judiciais, são concebidas com referência à experiência legislativa de outros países ou organizações internacionais em leis de bloqueio. Por exemplo, o Regulamento da UE de Proteção Contra os Efeitos da Aplicação Extraterritorial de Legislação Adotada por um País Terceiro e Ações Nele Baseadas ou Resultantes (emendado em 2018) [5] também estipula sistemas de bloqueio específicos, como a proibição de reconhecimento ou execução, proibição de conformidade, isenção e recuperação. No entanto, as Regras de Combate à China parecem ser mais moderadas. Por exemplo, a legislação de bloqueio da UE é muito estrita no que diz respeito ao cumprimento da ordem de proibição, estipulando que a parte relevante não deve cumprir, "seja diretamente ou por meio de uma subsidiária ou outra pessoa intermediária, ativamente ou por omissão deliberada, com qualquer requisito ou proibição, incluindo solicitações de tribunais estrangeiros, com base em ou resultantes, direta ou indiretamente, das leis especificadas no Anexo ou de ações baseadas nas mesmas ou delas resultantes. ”[6] Mas as Regras de Combate à China não incluem tais artigos severos.
Em segundo lugar, as Regras de Combate não visam estados específicos ou transações específicas em uma determinada área, mas seguem de perto as situações relevantes da aplicação extraterritorial injustificada de legislação estrangeira e outras medidas. Este design é altamente flexível e, portanto, evita revisões frequentes das Regras de Contrapartida devido à situação internacional em constante mudança.
4. Nossos comentários
As Regras de Neutralização equiparam a China com um conjunto mais abrangente de regras para combater a aplicação extraterritorial injustificada de legislação e medidas estrangeiras. Atualmente, as Regras de Contrapartida são formuladas e promulgadas pelo Ministério do Comércio e, portanto, pertencem às regras departamentais (部门 规章), que têm um nível de força relativamente baixo no sistema jurídico da China. Responder à aplicação extraterritorial injustificada de leis e medidas estrangeiras é uma tarefa complexa. O governo chinês pode posteriormente explorar a legislação de nível superior com base nas Regras de Contrapartida e promulgar regras de implementação e diretrizes relevantes no futuro.
Referências:
[1] Senz, Deborah e Hilary Charlesworth, Building blocks: Australia's response to estrangeiras extraterritorial legislação, Melbourne Journal of International Law, vol. 2, não. 1 (2001).
[2] Lei de Processo Civil da República Popular da China, Artigo 276. Interpretação do Supremo Tribunal Popular sobre a Aplicação da Lei de Processo Penal da República Popular da China, Artigo 408.
[3] Lei de Assistência Judiciária Criminal Internacional da República Popular da China, Artigo 4.
[4] 商务部 条约 法律 司 负责 人 就 《阻断 外国 法律 与 措施 不当 域外 适用 办法》 答 记者 问 http://www.mofcom.gov.cn/article/news/202101/20210103029779.shtml
[5] Regulamento (CE) nº 2271/96 do Conselho, de 22 de Novembro de 1996, que protege contra os efeitos da aplicação extraterritorial de legislação adoptada por um país terceiro e das acções nela decorrentes ou dela decorrentes; Regulamento Delegado (UE) 2018/1100 da Comissão, de 6 de junho de 2018, que altera o anexo do Regulamento (CE) n.º 2271/96 do Conselho que protege contra os efeitos da aplicação extraterritorial da legislação adotada por um país terceiro e das ações nela decorrentes ou dela decorrentes .
[6] Regulamento (CE) nº 2271/96 do Conselho, de 22 de Novembro de 1996, relativo à protecção contra os efeitos da aplicação extraterritorial de legislação adoptada por um país terceiro e das acções nela decorrentes ou dela decorrentes, artigo 5º.
Contribuintes: Meng Yu 余 萌 , Yanru Chen 陈彦茹
